单选题反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。A 领导小组成员B 领导小组组长C 主管行长D 行长

题目
单选题
反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。
A

领导小组成员

B

领导小组组长

C

主管行长

D

行长

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1.反洗钱现场检查,是指中国人民银行运用检查手段,监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式。()

2.现场检查的主要目的是：A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价

3.以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见

4.反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位復行反洗钱义务情况的-一种常用监管方式。()

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    现场检查报告的主要内容包括()。

    A、现场检查基本情况

    B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况

    C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

    D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

    E、其他值得关注的问题


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    反洗钱现场检查组检查人员管理被查单位提供的业务档案和有关资料。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    检查组织单位应对每次检查的（）检查通报及整改情况跟踪等资料进行整理，建立会计档案。

    • A、工作记录
    • B、问题确认
    • C、检查结论
    • D、整改通知

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。

    • A、领导小组成员
    • B、领导小组组长
    • C、主管行长
    • D、行长

    正确答案:B

  • 第5题：

    反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题反馈至（），并由检查双方人员签章确认。

    • A、反洗钱领导小组
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、检查小组
    • D、被检查单位

    正确答案:D

  • 第6题：

    反洗钱检查组根据（）内容对被检查单位进行检查。

    • A、检查计划
    • B、检查方案
    • C、检查底稿
    • D、检查手册

    正确答案:B

  • 第7题：

    保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。

    • A、会谈纪要
    • B、证据调查清单
    • C、A和B都是
    • D、A和B都不是

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题反馈至（），并由检查双方人员签章确认。
    A

    反洗钱领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    检查小组

    D

    被检查单位


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱检查时，如被检查单位对检查结果存在异议，可提交（）进行议定。
    A

    上级反洗钱工作办公室

    B

    上级反洗钱领导小组

    C

    会计部

    D

    合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱检查组根据（）内容对被检查单位进行检查。
    A

    检查计划

    B

    检查方案

    C

    检查底稿

    D

    检查手册


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。
    A

    领导小组成员

    B

    领导小组组长

    C

    主管行长

    D

    行长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《现场检查报告》的主要内容包括（）
    A

    现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等

    B

    被查单位执行反洗钱规定的基本情况

    C

    被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

    D

    提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱现场检查中发现的涉嫌洗钱犯罪的线索,检查单位应()。

    A、立即报告上级行

    B、依法移送公安机关

    C、立即报告人民银行总行

    D、立即报告反洗钱监测中心


    参考答案：B

  • 第14题：

    反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时，如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况，致使无法实施检查的，检查人员有权（）。

    • A、出具问题确认书
    • B、约谈单位负责人
    • C、提出整改要求
    • D、提出被检查单位拒绝检查的报告

    正确答案:D

  • 第15题：

    反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。

    • A、检查准备
    • B、检查实施
    • C、检查报告
    • D、检查处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。

    • A、华夏银行反洗钱检查工作底稿
    • B、华夏银行反洗钱检查确认意见书
    • C、华夏银行反洗钱检查工作报告
    • D、华夏银行反洗钱检查方案

    正确答案:A

  • 第17题：

    对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做（）。

    • A、全面检查
    • B、专项检查
    • C、行政调查
    • D、非现场检查

    正确答案:A

  • 第18题：

    《现场检查报告》的主要内容包括（）

    • A、现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等
    • B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况
    • C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况
    • D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    反洗钱现场检查程序一般是包括（）的档案整理阶段。

    • A、检查准备
    • B、检查实施
    • C、检查报告
    • D、检查处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。

    B

    中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。
    A

    会谈纪要

    B

    证据调查清单

    C

    A和B都是

    D

    A和B都不是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时，如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况，致使无法实施检查的，检查人员有权（）。
    A

    出具问题确认书

    B

    约谈单位负责人

    C

    提出整改要求

    D

    提出被检查单位拒绝检查的报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题，逐条整理后编写（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作意见

    B

    华夏银行反洗钱检查通报

    C

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    D

    华夏银行反洗钱检查工作底稿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作底稿

    B

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    C

    华夏银行反洗钱检查工作报告

    D

    华夏银行反洗钱检查方案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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