单选题以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。A 合规政策B 合规管理程序C 合规指南D 合规管理人员名单

题目
单选题
以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。
A

合规政策

B

合规管理程序

C

合规指南

D

合规管理人员名单

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1.商业银行开展以下个人理财业务，不需要向中国银监会申请批准的是( )。A．保证收益理财计划B．保证最低收益理财计划C．保本浮动收益理财计划D．非保本浮动收益理财计划

2.商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

3.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A.上级行B.人民银行C.银监会D.工商部门

4.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

更多“以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。”相关问题

  • 第1题：

    ____、____、____属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。


    正确答案：合规政策、合规管理程序、合规指南

  • 第2题：

    商业银行开展以下个人理财业务，不需要向中国银监会申请批准的是()。

    A:保证收益理财计划
    B:保本浮动收益理财计划
    C:非保本浮动收益理财计划
    D:保证最低收益理财计划

    答案：C
    解析：
    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第46条规定，商业银行开展以下个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会申请批准：(1)保证收益理财计划；(2)为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品；(3)需经中国银行业监督管理委员会批准的其他个人理财业务。保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划。而非保本浮动收益理财计划是指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划。因此，C选项符合题意。

  • 第3题：

    以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规管理人员名单

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，商业银行下级机构会计主管的变动不需经上级机构会计部门同意。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、人民银行和银监会
    • D、商业银行总行

    正确答案:B

  • 第7题：

    商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报人民银行和银监会备案。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    人民银行和银监会

    D

    商业银行总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向(    )备案。
    A

    上级厅

    B

    银监会

    C

    工商部门

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规文化

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报人民银行和银监会备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行市场风险管理指引第34条：商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。

  • 第13题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。

    A.人民银行

    B.银监会

    C.人民银行和银监会

    D.商业银行总行


    正确答案：B

  • 第14题：

    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规绩效考核

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报（）备案。

    • A、股东大会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、银监会

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第17题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、上级主管部门
    • D、银监会和中国人民银行

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    对商业银行应当制定市场风险（）报告制度，并报银监会备案。

    • A、定期
    • B、定期排查
    • C、化解
    • D、重大事项

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报（）备案。
    A

    股东大会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规管理人员名单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规绩效考核


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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