问答题上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？

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问答题
上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？
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1.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

2.上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）A、监督和指导考评工作的具体实施B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法C、研究并解决考评中的有关重大问题D、提出考评意见，审定考评结果

3.《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？

4.上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

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  • 第1题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。

    • A、两年一评
    • B、半年一评
    • C、一年一评
    • D、一季度一评

    正确答案:C

  • 第2题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？


    正确答案: “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。

  • 第3题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？


    正确答案: 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。

  • 第4题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么（）

    • A、责任到位
    • B、追究到位
    • C、惩戒到位
    • D、整改到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）

    • A、赔（赔偿）
    • B、罚（罚款）
    • C、走（开除）
    • D、送（司法移送）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么（）
    A

    责任到位

    B

    追究到位

    C

    惩戒到位

    D

    整改到位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》，上海银行业金融机构可以分为几个等次？分别对应的分数是多少？

    正确答案： 上海银监局相关监管处按“上海中资银行业金融机构案件防控工作考评表”评定后的总得分划为正常、关注、重点关注、严重关注等四个等次，其中：90分（含90分）以上为正常，90－80分（含80分）为关注，80-60（含）分为重点关注，60分以下为严重关注。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？

    正确答案： “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？

    正确答案： 问案件当事人之责；问不严格执行规章制度的相关人员之责；问知情人之责；问业务管理部门监督之责；问内审部门再监督之责；问案发单位两级领导之责。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）
    A

    监督和指导考评工作的具体实施

    B

    审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法

    C

    研究并解决考评中的有关重大问题

    D

    提出考评意见，审定考评结果


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
    A

    在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

    B

    年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决

    C

    应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

    D

    应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？


    正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。

  • 第15题：

    依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》，上海银行业金融机构可以分为几个等次？分别对应的分数是多少？


    正确答案: 上海银监局相关监管处按“上海中资银行业金融机构案件防控工作考评表”评定后的总得分划为正常、关注、重点关注、严重关注等四个等次，其中：90分（含90分）以上为正常，90－80分（含80分）为关注，80-60（含）分为重点关注，60分以下为严重关注。

  • 第16题：

    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？


    正确答案: 案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，并实行一年一评价制度。

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    问答题
    哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？

    正确答案： 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？

    正确答案： 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    内控执行力建设

    B

    案件责任追究与整改

    C

    内审稽核工作力度

    D

    案件防控工作组织、工作质量


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。
    A

    两年一评

    B

    半年一评

    C

    一年一评

    D

    一季度一评


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么（）
    A

    赔（赔偿）

    B

    罚（罚款）

    C

    走（开除）

    D

    送（司法移送）


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？

    正确答案： 案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，并实行一年一评价制度。
    解析： 暂无解析

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