问答题河北银监局监管运行机制以增强监管有效性为根本目标，主要体现在哪五个方面的有效运行？

题目
问答题
河北银监局监管运行机制以增强监管有效性为根本目标，主要体现在哪五个方面的有效运行？
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1.银监会、银监局和银监分局间应建立非现场监管信息的哪两种机制,以保证和支持主监管员对被监管的监管信息的有效汇总和集中?A.纵向报告机制B.横向报告机制C.纵向管理协调机制D.横向管理协调机制;

2.基金监管的原则包括()。A、依法监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、审慎监管原则D、监管与自律并重原则

3.(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律 B.基金监管目标 C.基金监管的方式 D.基金监管的基本原则

4.保险监管信息化的作用主要体现在（）：①提高保险监管的持续性、有效性和全面性；②提高对保险风险的预测能力；③实现保险数据共享；④降低保险监管成本。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

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  • 第1题：

    旧巴塞尔资本协议的主要内容是（）


    A.确认了监督银行资本的可行的统一标准

    B.推出了金融监管的“三大支柱”

    C.将微观审慎监管与宏观审慎监管有机结合起来

    D.增强系统重要性银行监管的有效性

    答案：A
    解析：
    1988年巴塞尔报告，其主要内容就是确认了监督银行资本的可行的统一标准。 在新巴塞尔资本协议中，最引人注目的是该协议推出的最低资本要求、监管当局的监督检查以及市场约束的内容，被称为巴塞尔协议的“三大支柱”。

  • 第2题：

    我国银行监管的方法是（ ）。

    A.合法监管
    B.合规监管
    C.以风险为本的监管
    D.以存款人和广大金融消费者的利益为根本的监管
    E.为减少金融犯罪为目的的监管

    答案：B,C
    解析：
    我国银行监管的方法是合规监管和以风险为本的监管。

  • 第3题：

    金融创新可以使得现行监管手段的有效性得到增强。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    安全监管部门对安全综合监管的有效性负责。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    （）是市场经济有效性的最根本保证。

    • A、监管
    • B、法律
    • C、政策
    • D、竞争

    正确答案:D

  • 第6题：

    非现场监管对（）承担持续性监管的主要责任。

    • A、银监会
    • B、省银监局
    • C、银监分局
    • D、被监管机构

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（  ）原则。
    A

    分类监管

    B

    审慎监管

    C

    适度监管

    D

    高效监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    为增强公司治理和内控监管的操作性和有效性，需要（　　）。
    A

    加强监督检查

    B

    完善制度

    C

    完善偿付能力监管制度

    D

    加强保险集团监管

    E

    推进监管信息公开


    正确答案： A,C
    解析：
    C项，完善偿付能力监管制度是增强偿付能力监管的约束力的要求；E项，积极稳妥的推进监管信息公开是加强监管基础工作的要求。

  • 第9题：

    单选题
    （）体现基金监管的本质属性和根本价值。
    A

    基金监管法律

    B

    基金监管目标

    C

    基金监管的方式

    D

    基金监管的原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不是巴塞尔银行监管委员会的主要宗旨的是（　　）。
    A

    交换各国监管安排方面的信息

    B

    改善国际银行业务监管技术的有效性

    C

    建立资本充足率的最低标准

    D

    保护投资者


    正确答案： B
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于交换各国监管安排方面的信息、改善国际银行业务监管技术的有效性、建立资本充足率的最低标准及研究在其他领域确立标准的有效性。国际证监会组织的纲领性文件确立了证券监管的三项目标，即保护投资者，确保市场的公平、高效和透明，减少系统性风险。

  • 第11题：

    单选题
    （）是市场经济有效性的最根本保证。
    A

    监管

    B

    法律

    C

    政策

    D

    竞争


    正确答案： D
    解析： 竞争是市场经济有效性的最根本保证。市场机制正是通过优胜劣汰的竞争，迫使企业降低成本、提高质量、改善管理、不断创新，从而达到提高效率、优化资源配置的效果。

  • 第12题：

    单选题
    按照构建中国银行业有效监管体系战略的目标和步骤，要在（）年底以前，构建完成有效银行监管的内部运行机制，形成良好的银行业发展和监管的外部环境。
    A

    2006

    B

    2008

    C

    2010

    D

    2012

    E

    2015


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为增强公司治理和内控监管的操作性和有效性，需要（）。
    A．加强监督检查
    B．完善制度
    C．完善偿付能力监管制度
    D．加强保险集团监管
    E．推进监管信息公开


    答案：A,B,D
    解析：
    C项，完善偿付能力监管制度是增强偿付能力监管的约束力的要求；E项，积极稳妥的推进监管信息公开是加强监管基础工作的要求。

  • 第14题：

    政府监管体现在哪些方面？


    正确答案: 政府监管属于对企业年金宏观管理的范畴，主要体现在：
    ①推动立法。政府不是立法机关，但有责任推动企业年金方面的立法，这是促使企业年金健康、有序发展的依据与条件。
    ②依法监督。政府监督的目的是保证有关立法的执行和基金投资的安全性。监督主要表现在：一是，在法律法规方面的监督；二是，对财务运行机制方面的监督；三是，税收监督。
    ③税收政策。税收政策体现了国家对企业年金的引导和扶持。

  • 第15题：

    综合运用多种监管形式，努力形成（）的权力运行机制。

    • A、结构合理
    • B、配置科学
    • C、程序严密
    • D、制约有效

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    保险保障活动运行中所要求的大量风险集合条件，一方面是基于风险分散的技术要求，另一方面的要求是（）

    • A、符合保险监管部门规定
    • B、体现经营赢利目标
    • C、体现社会福利政策
    • D、运用大数法则原理

    正确答案:D

  • 第17题：

    自觉地建立与监管部门风险监管相适应的（）才能不断满足监管部门日益严格的监管要求，才有机会在日益激烈的市场竞争中立于不败之地。

    • A、盈利机制、文化机制、激励机制、监督机制
    • B、风险管理运行机制、盈利机制、激励机制、监督机制
    • C、风险管理运行机制、文化机制、激励机制、监督机制
    • D、风险管理运行机制、文化机制、激励机制、盈利机制

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    非现场监管对（）承担持续性监管的主要责任。
    A

    银监会

    B

    省银监局

    C

    银监分局

    D

    被监管机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    不定项题
    美国对以金融控股公司为代表的混业经营的金融机构主要采取哪种监管方式（  ）。
    A

    目标监管

    B

    超级监管

    C

    功能监管

    D

    机构监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    问答题
    河北银监局监管运行机制以增强监管有效性为根本目标，主要体现在哪五个方面的有效运行？

    正确答案： 市场准入监管、非现场监管、现场检查、监管组织管理、监管保障。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    监管模式由（）向（）进而向以风险为本演变，既是银行业自身发展对监管者的要求，也是监管当局不断总结经验教训、提高认识水平、强化监管有效性的结果。

    正确答案： 合规性,审慎性
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融创新可以使得现行监管手段的有效性得到增强。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国保监会针对我国保险监管的现状，确立了中国保险业监管的发展方向，并据此逐步推进其监管制度建设，工作要点主要有（　　）。
    A

    全面推进分类监管

    B

    加强市场行为监管

    C

    增强偿付能力监管的操作性和有效性

    D

    增强公司治理和内控监管的约束力

    E

    加强市场准入监管


    正确答案： B,D
    解析：
    中国保监会确立了中国保险业监管的发展方向，并据此逐步推进其监管制度建设，工作要点主要有：①全面推进分类监管；②加强市场行为监管；③加强保险资产监管；④增强公司治理和内控监管的操作性和有效性；⑤增强偿付能力监管的约束力；⑥加强市场准入监管；⑦加强监管基础工作。

  • 第24题：

    多选题
    监管后评价包括哪些方面的内容（）
    A

    现场检查的效果

    B

    非现场监管的有效性

    C

    新实施的监管政策的有效性

    D

    监管计划是否落实


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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