问答题非现场监管的主要目的有哪些？

题目
问答题
非现场监管的主要目的有哪些？
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1.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.()是指在非现场监管负责人领导下,对法人(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。A.非现场监管负责人B.主监管员C.非现场监管员D.非现场监管协调员

3.指出我国反洗钱非现场监管有哪些主要作用?

4.我国目前反洗钱监管的手段有哪些?()A.政策指导B.评估金融机构风险C.非现场监管D.现场检查E.监管报表

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  • 第1题：

    中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


    答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

  • 第2题：

    下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。


    A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量

    B.非现场监管对现场检查有指导作用

    C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

    D.通过现场检查修正非现场监管结果

    E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

  • 第3题：

    我国保险监管机构履行监管职责的主要方法有两种，其中以保险公司治理结构为重点进行监管的是（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、内部监管
    • D、外部监管

    正确答案:A

  • 第4题：

    非现场监管的主要目的有哪些？


    正确答案: 包括评估银行机构的总体状况、对有问题的银行机构进行密切跟踪、通过对同组银行机构的比较，关注整个银行业的经营、对银行风险进行预警。

  • 第5题：

    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第6题：

    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）

    • A、非现场监管是持续监管
    • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
    • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
    • D、现场检查侧重实地查证及评核
    • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    我国的现场稽核、非现场稽核主要包括哪些内容？

    正确答案： 我国现场稽核按检查内容分为全面稽核和专项稽核。全面稽核的主要内容有：
    （1）业务经营合规性稽核。包括国家货币、信贷、利率政策的执行情况；金融法律、法规及业务规章的执行情况等。
    （2）业务经营风险性稽核。包括风险管理机制的设立情况；资本的真实性与资本充足性情况等。
    （3）财务收支与盈利水平稽核。包括各项业务收支盈利的真实性情况；风险准备金的提留与冲销情况等。
    （4）内部控制制度与经营管理稽核。包括业务、财务、会计、统计报表的真实性情况；结算制度与结算纪律的执行情况等。
    非现场稽核与检查按照检查内容分为合规性检查和风险性检查。合规性检查是通过对银行财务报表和其他资料的分析，检查银行各项指标是否符合监管当局制定的审慎政策及有关规定。风险性检查则是通过对资料数据进行对比分析、趋势分析或者计量模型分析，评估银行的风险状况，预测银行的发展趋势。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    我国目前反洗钱监管的手段有哪些（）
    A

    政策指导

    B

    评估金融机构风险

    C

    非现场监管

    D

    现场检查

    E

    监管报表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    非现场监管和现场检查有机结合能够更好的发挥二者的互补效应，避免出现监管漏洞，其合作主要表现在（）
    A

    通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，将大大减少现场检查的工作量

    B

    非现场监管对现场检查有很好的指导作用

    C

    现场检查结果将提高非现场监管的质量

    D

    通过现场检查可以修正非现场检查结果

    E

    非现场监管有利于加强现场检查的有效性


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指在非现场监管负责人领导下，对法人机构（或主报告行）日常持续性监管负主要责任的人员。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    非现场监管包括哪些环节？

    正确答案： 六个环节：
    一是采集数据；
    二是对有关数据进行了核对、整理；
    三是生成风险监管指标值；
    四是风险监测分析和质询；
    五是风险初步评价与早期预警；
    六是指导现场检查。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（ ）。


    参考答案：C

  • 第14题：

    反洗钱非现场监管的内容有哪些？


    正确答案: 反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。

  • 第15题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第16题：

    我国目前反洗钱监管的手段有哪些（）

    • A、政策指导
    • B、评估金融机构风险
    • C、非现场监管
    • D、现场检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    （）是指在非现场监管负责人领导下，对法人机构（或主报告行）日常持续性监管负主要责任的人员。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第18题：

    按照《非现场监管指引（试行）》的规定，非现场监管人员包括（）

    • A、主监管员
    • B、非现场监管员
    • C、非现场助理监管员
    • D、非现场监管负责人
    • E、非现场监管协调员

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    多选题
    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）
    A

    非现场监管是持续监管

    B

    非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况

    C

    非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况

    D

    现场检查侧重实地查证及评核

    E

    现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    按照《非现场监管指引（试行）》的规定，非现场监管人员包括（）
    A

    主监管员

    B

    非现场监管员

    C

    非现场助理监管员

    D

    非现场监管负责人

    E

    非现场监管协调员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    非现场监管的主要目的有哪些？

    正确答案： 包括评估银行机构的总体状况、对有问题的银行机构进行密切跟踪、通过对同组银行机构的比较，关注整个银行业的经营、对银行风险进行预警。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    反洗钱非现场监管的内容有哪些？

    正确答案： 反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    反洗钱非现场监管年度报告需要包括哪些内容？

    正确答案： 需要包括反洗钱内部控制制度建设情况、反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱宣传和培训情况以及反洗钱年度内部审计情况。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    反洗钱非现场监管季度报告需要包括哪些内容？

    正确答案： 需要包括执行客户身份识别制度情况、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动情况、向公安机关报告涉嫌犯罪的情况。
    解析： 暂无解析

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