单选题非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。A 级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施B 预警值C 被监管机构分析报告D 年度监管目标

题目
单选题
非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。
A

级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施

B

预警值

C

被监管机构分析报告

D

年度监管目标

相似考题

1.在非现场监管中,长期分析指年度非现场监管分析报告,全面揭示被监管的风险状况,判断其风险变化趋势,提出应采取的监管行动和措施。()此题为判断题(对，错)。

2.非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（ ）

3.负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

4.根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下（ ）条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标低于规定标准的 B.风险监管指标优于规定标准的 C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的 D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

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  • 第1题：

    （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:B

  • 第2题：

    非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。

    • A、级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施
    • B、预警值
    • C、被监管机构分析报告
    • D、年度监管目标

    正确答案:A

  • 第3题：

    （）是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:B

  • 第4题：

    非现场监管的预警功能在于通过对有问题的银行业金融机构的风险提示，将金融监管由事后监管变为事前监管、事中监管，提高监管工作的主动性。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列不属于非现场监管程序的工作阶段是（）

    • A、风险评估
    • B、收集监管信息
    • C、风险预警
    • D、监管评级

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的期货公司符合以下（　　）条件时，风险预警期结束。[2017年3月真题]
    A

    风险监管指标优于规定标准的

    B

    风险监管指标优于预警标准的

    C

    风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

    D

    风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第7题：

    单选题
    下列不属于非现场监管程序的工作阶段是（）
    A

    风险评估

    B

    收集监管信息

    C

    风险预警

    D

    监管评级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    监管部门对被监管机构的风险状况处理措施有（）
    A

    进行风险预警和提示

    B

    听之任之

    C

    相机采取相应监管措施

    D

    纠正和制止危及被监管机构健康发展的经营行为和趋势

    E

    维护存款人利益


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    主监管员在完成（）后，可对被监管机构进行现场检查立项。
    A

    非现场综合分析评价

    B

    监管评级

    C

    风险评估

    D

    监管报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。
    A

    级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施

    B

    预警值

    C

    被监管机构分析报告

    D

    年度监管目标


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    现场检查是银行监管的重要手段之一，是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。

    • A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束
    • B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束
    • C、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
    • D、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    处置中心的预警信息处理流程为（）

    • A、监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理
    • B、分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实
    • C、核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销
    • D、分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    监管人员将依据（）确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节，为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。

    • A、日常监管分析报告
    • B、机构概览
    • C、风险评估报告
    • D、监管报告

    正确答案:C

  • 第16题：

    监管部门对被监管机构的风险状况处理措施有（）

    • A、进行风险预警和提示
    • B、听之任之
    • C、相机采取相应监管措施
    • D、纠正和制止危及被监管机构健康发展的经营行为和趋势
    • E、维护存款人利益

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    判断题
    非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    处置中心的预警信息处理流程为（）
    A

    监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理

    B

    分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实

    C

    核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销

    D

    分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。
    A

    现场监管

    B

    非现场监管

    C

    直接监管

    D

    间接监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，（  ）。
    A

    风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

    B

    风险监控指标优于预警标准的连续保持1个月的,风险预警期结束。

    C

    风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。

    D

    风险监管指标优于规定标准的连续保持6个月的,风险预警期结束。


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
    A

    通过电话询问被监管机构

    B

    通过函件询问被监管机构

    C

    提请进行现场检查

    D

    通过传真询问被监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集商业银行相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。

  • 第23题：

    单选题
    监管人员将依据（）确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节，为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。
    A

    日常监管分析报告

    B

    机构概览

    C

    风险评估报告

    D

    监管报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    非现场监管的重要性体现在（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，可以提高监管的时效性

    B

    非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本

    C

    非现场监管可以在第一时间察觉预警信号和存在重大风险和问题的迹象，并据此及时进行现场检查，投入更多的监管资源加强监管，及早处置风险问题

    D

    非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    E

    能够及时纠正和制止危害银行健康发展的经营行为和趋势，保障银行稳健运行


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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