单选题特定目的载体投资业务按基础资产属性可分为（）业务和专业管理类投资业务。A 定向类B 投资类C 定向管理类D 定向投资类

题目
单选题
特定目的载体投资业务按基础资产属性可分为（）业务和专业管理类投资业务。
A

定向类

B

投资类

C

定向管理类

D

定向投资类

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1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

2.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3.定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（ ）

4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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  • 第1题：

    农业银行投资银行业务主要涵盖融资类业务、财务顾问类业务和资产管理类业务，基本涵盖从股权、债券，到资产管理及其他咨询等多方位的金融服务。()


    本题答案：对

  • 第2题：

    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。

  • 第3题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。

  • 第4题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    管理类与合作类代销业务品种包括（）。

    • A、单一资金信托计划
    • B、集合资金信托计划
    • C、资产管理计划
    • D、私募投资基金
    • E、产业基金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    金融市场信息平台，资产类型（底层）是指审批的交易结构中可穿透的最后一层资产类型，主要包括以下（）类

    • A、底层资产基本固定的项目审批时对特定主体的债权、特定的资产包等，对应审批业务品种中的定向投资类
    • B、占用同业客户授信的票证类等模式审批，底层资产类型的范围固定且实际投资后一般也固定不变，对应审批业务品种的定向投资类
    • C、专业管理类产品审批，底层资产在实际投资后可能动态调整，只需穿透至可投资的资产池范围或投资策略，原则上不纳入主体授信额度

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    按业务品种分，商业银行资产类业务主要包括：（）

    • A、贷款类业务
    • B、债券投资类业务
    • C、金融同业
    • D、其他资产业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    A

    ①③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    开展股权投资基金业务，必须严格遵守以（　　）方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。
    A

    公开

    B

    非公开

    C

    定向

    D

    非定向


    正确答案： A
    解析：
    股权投资监管提出了向合格投资者募集、非公开募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

  • 第10题：

    多选题
    管理类与合作类代销业务品种包括（）。
    A

    单一资金信托计划

    B

    集合资金信托计划

    C

    资产管理计划

    D

    私募投资基金

    E

    产业基金


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按业务品种分，商业银行资产类业务主要包括：（）
    A

    贷款类业务

    B

    债券投资类业务

    C

    金融同业

    D

    其他资产业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    农业银行投资银行业务主要涵盖融资类业务、财务顾问类业务和资产管理类业务，基本涵盖从股权、债券，到资产管理及其他咨询等多方位的金融服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为特定客户办理境外投资规定的金融产品

    答案：A,B,C
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。A、B、C项正确。

  • 第14题：

    证券投资信托、私募股权信托指的是（ ）。

    A.投资类信托业务
    B.融资类信托业务
    C.事务管理类业务
    D.被动管理信托业务

    答案：A
    解析：
    投资类信托业务是指以信托财产提供方的资产管理需求为驱动因素和业务起点，以实现信托财产保值增值为主要目的，信托公司作为受托人主要发挥投资管理人功能，对信托财产进行投资运用的信托业务，包括证券投资信托、私募股权投资信托等。

  • 第15题：

    证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）

    • A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
    • B、开展资金池业务
    • C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
    • D、将委托资金投资于非标准债权资产

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    INCS-2定义了16种业务和64种业务属性，包括（），业务管理类业务和业务创建类业务。


    正确答案:宽带业务

  • 第17题：

    股票质押类资产同业投资业务是指兴业银行金融市场业务经营机构通过购买（）投向股票质押类资产的投资行为。

    • A、股指期权
    • B、特定目的载体
    • C、定向资产管理计划
    • D、股指期货

    正确答案:B

  • 第18题：

    特定目的载体投资业务按基础资产属性可分为（）业务和专业管理类投资业务。

    • A、定向类
    • B、投资类
    • C、定向管理类
    • D、定向投资类

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下关于投资主办人说法正确的是（）。

    • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
    • B、投资主办人不得少于3人
    • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A

  • 第20题：

    填空题
    INCS-2定义了16种业务和64种业务属性，包括（），业务管理类业务和业务创建类业务。

    正确答案： 宽带业务
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    基金子公司的主要业务类型有（  ）。
    A

    组合投资业务

    B

    资产证券化业务

    C

    股权投资业务

    D

    资本市场类业务

    E

    债权类投资产品


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于投资主办人说法正确的是（）。
    A

    定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

    B

    投资主办人不得少于3人

    C

    集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

    D

    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    股票质押类资产同业投资业务是指兴业银行金融市场业务经营机构通过购买（）投向股票质押类资产的投资行为。
    A

    股指期权

    B

    特定目的载体

    C

    定向资产管理计划

    D

    股指期货


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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