单选题公司债券上市交易后，发行人发生（）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
公司债券上市交易后，发行人发生（）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题

1.深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9：30复牌．( )

2.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。 （ ）

3.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( )

4.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。A．9:00B．9:15C．10:15D．10:30

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第4．3．2条规定，发行人发生以下重大事项时，未及时披露的，证券交易所可以对其债券实施停牌，直至按规定披露后复牌：①发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；
②债券信用评级发生变化；
③发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等；
④发行人发生债务违约或者延迟支付本息的；
⑤发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％；
⑥发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10％；
⑦发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失；
⑧发行人作出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定；
⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；
⑩发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；
⑪担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；
⑫发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；
⑬其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；
⑭法律、行政法规和中国证监会、本所认定的其他事项。
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  • 第1题：

    发行可转换公司债券的上市公司涉及（ ）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

    A．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

    B．行使可转换公司债券赎回、回售权

    C．减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

    D．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    挂牌、摘牌、停牌与复牌

    根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。


    正确答案：×
    根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告的例行停牌时间，自上午上市起停牌1个交易小时，十点半恢复交易。

  • 第4题：

    关于可转换公司债券上市的信息披露，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3-5个交易日内披露付息公告

    Ⅱ.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

    Ⅲ.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

    Ⅳ.在可转换公司债券期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告

    Ⅴ.在可转换公司债券期满前5个交易日内披露本息兑付公告

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅱ项，上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。

  • 第5题：

    发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停版牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜？（）

    A:公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
    B:行使可转换公司债券回售权
    C:行使可转换公司债券赎回权
    D:交易日披露涉及调查或修正转股的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息；②行使可转换公司债券赎回、回售权；③公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案；④作出发行新公司债券的决定；⑤减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；⑥务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

  • 第6题：

    对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）

    A:停牌期间可以撤销申报
    B:停牌期间可以连续申报
    C:复牌时对已接受的申报实行连续竞价
    D:停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

    答案：A,B,D
    解析：
    对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报复牌时对已接受的申报实行集合竞价集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌

  • 第7题：

    关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是()。

    A:复牌时对已接受的申报实行集合竞价
    B:证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
    C:根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘盘
    D:证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

    答案：B
    解析：
    B项，交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。

  • 第8题：

    上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括（）。

    • A、深圳证券交易所网站
    • B、巨潮资讯网
    • C、交易系统
    • D、和讯网

    正确答案:D

  • 第9题：

    有关证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌说法正确的是（）。

    • A、根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以停牌
    • B、证券摘牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息
    • C、证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
    • D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价

    正确答案:D

  • 第10题：

    对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　）。

    • A、复牌时对申报实行连续竞价
    • B、停牌期间可以申报撤销
    • C、停牌期间可以进行申报
    • D、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    上市公司筹划控制权变更的，原则上应分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

    B

    收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌

    C

    上市公司筹划非公开发行股份事项的，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

    D

    上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，可当日申请停牌，累计停牌时间不得超过10个交易日

    E

    上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过5个交易日


    正确答案： B
    解析：
    A项，《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》（深证上〔2018〕666号）第9条第1款规定，上市公司筹划控制权变更、要约收购事项的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日。
    B项，原《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2019年修订）第12.12条规定，上市公司因收购人履行要约收购义务，或者收购人以终止公司上市地位为目的而发出全面要约的，要约收购期满至要约收购结果公告前，公司股票及其衍生品种应当停牌。2020年修订后已删除该规定。
    CE两项，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第8条第1项规定，公司筹划发行股份购买资产的，可以申请停牌，停牌时间不得超过10个交易日。公司筹划其他类型重组的，应当分阶段披露相关情况，不得申请停牌。
    D项，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第8条第9项规定，公司发行定向可转债购买资产可参照发行股份购买资产事项适用本规则规定。第7项规定，公司筹划涉及发行股份购买资产，可以在披露重组预案或报告书后，以对相关方案作出重大调整为由申请停牌，停牌时间不得超过5个交易日。公司应及时披露重大调整的具体情况、当前进展、后续安排以及尚需履行的程序等事项，并申请复牌。
    区分：《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》第八条规定，上市公司筹划发行股份购买资产，可以根据实际情况申请短期停牌，停牌时间不超过10个交易日。停牌期间更换重组标的的，其累计停牌时间也不得超过10个交易日。

  • 第12题：

    单选题
    有关证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌说法正确的是（）。
    A

    根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以停牌

    B

    证券摘牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息

    C

    证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

    D

    复牌时对已接受的申报实行集合竞价


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    深圳证券交易所规定，股票交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，直至有披露义务的当事人做出公告的当日10：30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日（ ）复牌。

    A．9:00

    B．9:30

    C．10:00

    D．10:30


    正确答案：D
    按规定需停牌一小时。

  • 第15题：

    挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（ ）。

    A．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

    B．停牌期间可以申报

    C．停牌期间有可能发生申报撤销

    D．复牌时对申报实行连续竞价


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    公司债券上市交易后，发行人发生（ ）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。
    Ⅰ 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
    Ⅱ债券信用评级发生变化
    Ⅲ 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    Ⅳ 公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件
    Ⅴ 发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第4.3.2条规定，发行人发生以下重大事项时，未及时披露的，证券交易所可以对其债券实施停牌，直至按规定披露后复牌：1、发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；2、债券信用评级发生变化；3、发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等；4、发行人发生债务违约或者延迟支付本息的；5、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；6、发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%；7、发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；8、发行人作出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定；9、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；10、发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；11、担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；12、发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；13、其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；14、法律、行政法规和中国证监会、本所认定的其他事项。

  • 第17题：

    关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是()。

    A:复牌时对已接受的申报实行集合竞价
    B:证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
    C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
    D:证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息

    答案：B
    解析：
    证券交易所对于证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。

  • 第18题：

    关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是()。

    A:复牌是指股票开盘恢复交易
    B:证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
    C:根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
    D:证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

    答案：B
    解析：
    B项中交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。

  • 第19题：

    发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

    • A、交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
    • B、行使可转换公司债券赎回、回售权
    • C、减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
    • D、提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的，相关证券继续停牌，直至（）复牌。

    • A、澄清公告披露日为交易日的，于当日上午开市时
    • B、澄清公告披露日为交易日的，于当日上午十点三十分
    • C、澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午开市时
    • D、澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午十点三十分

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（）。

    • A、例行停牌
    • B、临时停牌
    • C、盘中停牌
    • D、复牌

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。
    A

    深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

    B

    发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

    C

    债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

    D

    发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议


    正确答案： B
    解析： A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3．2．1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项，第3．2．4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3．2．3条规定，债券上市申请经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。

  • 第23题：

    单选题
    公司债券上市交易后，发行人发生（）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第4．3．2条规定，发行人发生以下重大事项时，未及时披露的，证券交易所可以对其债券实施停牌，直至按规定披露后复牌：①发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；
    ②债券信用评级发生变化；
    ③发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等；
    ④发行人发生债务违约或者延迟支付本息的；
    ⑤发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％；
    ⑥发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10％；
    ⑦发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失；
    ⑧发行人作出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定；
    ⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；
    ⑩发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；
    ⑪担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；
    ⑫发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；
    ⑬其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；
    ⑭法律、行政法规和中国证监会、本所认定的其他事项。

  • 第24题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（　　）。
    A

    发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形

    B

    发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求

    C

    媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响

    D

    因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ABD三项，第36条规定，发行人出现以下情形之一的，本所可以视情况对其债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌：（一）出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形；（二）未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合本规则相关要求；（三）因发行人原因，本所失去关于发行人的有效信息来源；（四）中国证监会或者本所认为需要停牌的其他情形。C项，第33条规定，媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经导致以下情形之一的，发行人应当向本所申请停牌，待按规定披露后复牌：（一）对债券转让价格产生重大影响；（二）其他对债券持有人权益有重大影响的情形。

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