单选题深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（　　）。Ⅰ．向中国证监会报告有关违法违规行为Ⅱ．向公司发出各种通知和函件Ⅲ．要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅳ．约见相关人员Ⅴ．对相关当事人证券账户采取限制交易措施A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（　　）。Ⅰ．向中国证监会报告有关违法违规行为Ⅱ．向公司发出各种通知和函件Ⅲ．要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅳ．约见相关人员Ⅴ．对相关当事人证券账户采取限制交易措施
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题

1.如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（ ）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A．上市公司受到中国证监会公开批评 B．上市公司受到证券交易所公开谴责 C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责

2.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相 关股票及其衍生品种临时停牌。 （ ）

3.深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括( )。 Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ.向公司发出各种通知和函件 Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ.约见相关人员 Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施A、Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

4.证券交易所的主要职能包括（）。A:为证券集中交易提供场所和设施B:对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督C:对证券交易实行实时监控D:公布证券交易即时行情

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  • 第1题：

    董事会秘书属于公司的高管人员，某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权，其中符合法律规定的有( )。

    Ⅰ.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作

    Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定

    Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作

    Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告

    Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询

    Ⅵ.参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字

    Ⅶ.任命公司的总经理、副总经理等高管人员

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
    B、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案：D
    解析：
    D
    关于董事会秘书的职责，具体可参见《深圳交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.2.2条。Ⅶ项，任命公司的总经理、副总经理属于董事会的职权。

  • 第2题：

    上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施。()


    答案：错
    解析：
    上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，中国证监会有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

  • 第3题：

    信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。
    Ⅰ．责令改正
    Ⅱ．出具警示函
    Ⅲ．罚款
    Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司的相关人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施还包括：①监管谈话；②认定为不适当人选；③依法可以采取的其他监管措施。

  • 第4题：

    证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

  • 第5题：

    上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的（）

    • A、公开披露
    • B、公平信息披露
    • C、及时性信息披露
    • D、自愿性信息披露

    正确答案:B

  • 第6题：

    申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

    • A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
    • B、约见谈话
    • C、责令改正
    • D、向中国证监会报告有关违法违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

    • A、责令改正；
    • B、责令暂停或者停止收购；
    • C、采取监管谈话；
    • D、出具警示函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

    • A、上市公司受到中国证监会公开批评
    • B、上市公司受到证券交易所公开谴责
    • C、最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
    • D、上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（　　）。
    A

    对监管对象进行现场或者非现场检查

    B

    与监管对象及有关人员进行谈话

    C

    向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件

    D

    向监管对象作出口头警示


    正确答案： D,C
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第88第1款规定，本所可以根据自律管理工作需要实施日常监管，具体措施包括：（一）向监管对象作出口头提醒或者督促；（二）向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件；（三）与监管对象及有关人员进行谈话；（四）要求发行人、受托管理人及相关专业机构开展自查等；（五）对监管对象进行现场或者非现场检查；（六）本所认定的其他日常监管行为。

  • 第10题：

    单选题
    证券交易所的主要职能包括（）。 Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障 Ⅱ.提供场所和设施 Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（　　）。
    A

    要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见

    B

    暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件

    C

    要求限期召开债券持有人说明会

    D

    上报中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ACD三项，第89条规定，监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重，可对其采取以下监管措施：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见；（五）要求限期改正；（六）要求公开致歉；（七）要求限期召开债券持有人说明会；（八）要求限期参加培训或者考试；（九）建议更换相关任职人员；（十）暂停受理或者办理相关业务；（十一）向相关主管部门出具监管建议函；（十二）上报中国证监会；（十三）本所规定的其他监管措施。B项，第90条第1款规定，监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重，可对其采取以下纪律处分：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件；（四）收取惩罚性违约金；（五）本所规定的其他纪律处分。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券交易所证券监管职责的说法中，错误的是（　　）。[2018年3月真题]
    A

    按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

    B

    对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

    C

    对证券交易实行实时监控

    D

    对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第113条、第115条，组织公平的集中交易、公布即时行情并按交易日制作公布证券市场行情表。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。而对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解属于中国证券业协会的职责。

  • 第13题：

    下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
    Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
    Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
    Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
    Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
    Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下：
    Ⅰ、Ⅱ两项，第5.3.1条规定，本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
    ??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事前审核。
    Ⅲ项，第5.3.2条规定，本所对信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
    Ⅳ、Ⅴ两项，第5.3.5条规定，上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
    ??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正。

  • 第14题：

    下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。
    A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
    B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
    C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
    D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为


    答案：B
    解析：
    《中华人名共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。

  • 第15题：

    证券交易所的职能包括（）。
    Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
    Ⅱ．对会员进行监管
    Ⅲ．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ．开展投资者教育和保护

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中所给出四项均是证券交易所的职能，故答案选择D。

  • 第16题：

    以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是（）。

    • A、口头警示
    • B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
    • C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
    • D、约见谈话

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    未公开重大信息在公告前泄露的，上市公司及相关信息披露义务人在相关信息证实公告前不得买卖公司证券。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（）。 Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ向公司发出各种通知和函件 Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ约见相关人员 Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第19题：

    当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时，全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度，对相关信息披露义务人采取哪些措施？（）

    • A、实施自律监管措施
    • B、实施纪律处分
    • C、移送有权处理单位
    • D、罚款

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）

    • A、对证券交易实行实时监控
    • B、经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
    • C、按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
    • D、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（　　）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司的相关人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施还包括：①监管谈话；②认定为不适当人选；③依法可以采取的其他监管措施。

  • 第22题：

    单选题
    深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括()。 Ⅰ 向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ 向公司发出各种通知和函件 Ⅲ 要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ 约见相关人员 Ⅴ 对相关当事人证券账户采取限制交易措施
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第17．1条第1款规定，本所对本规则1．5条规定的监管对象实施监管，具体监管措施包括：①要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释和说明；②要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；③向公司发出各种通知和函件等；④约见相关人员；⑤对相关当事人证券账户采取限制交易措施；⑥暂不受理保荐人或者其保荐代表人、证券服务机构或者其相关人员出具的文件；⑦向中国证监会报告有关违法违规行为；⑧其他监管措施。

  • 第23题：

    单选题
    下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
    A

    监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

    B

    证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

    C

    监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

    D

    监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为


    正确答案： A
    解析： 《中华人名共和国证券法》第七十一条规定，国务 院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报 告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公 司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司 控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。 因此，B项说法错误。

  • 第24题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（　　）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。
    A

    专业机构及其相关人员

    B

    承销机构

    C

    信息披露义务人

    D

    受托管理人


    正确答案： C
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第15条规定，承销机构应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，按照相关规定对发行人及其债券的相关情况进行全面核查，出具核查意见，确保债券挂牌条件确认和挂牌转让符合本所相关规定，并对其应当承担的责任作出安排和承诺。

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