多选题使用“2801牡丹卡存款”交易办理牡丹卡存现业务时，有卡存款的，对单笔金额达到或超过（）的存款业务，经办员应按照反洗钱操作规定，核对持卡人有效身份证件或其他身份证明文件，并在业务凭证上摘录客户身份证件相关信息。A人民币5万元B人民币1万元C或外币等值1万美元D或外币等值1千美元

题目
多选题
使用“2801牡丹卡存款”交易办理牡丹卡存现业务时，有卡存款的，对单笔金额达到或超过（）的存款业务，经办员应按照反洗钱操作规定，核对持卡人有效身份证件或其他身份证明文件，并在业务凭证上摘录客户身份证件相关信息。
A

人民币5万元

B

人民币1万元

C

或外币等值1万美元

D

或外币等值1千美元

相似考题

1.当自然人客户由他人代理存取现金时，金融机构应按照以下哪些要求开展客户身份识别工作()A.当单笔存(取)款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，应同时核对存款人(或取款人)和户主的有效身份证件或者身份证明文件B.当单笔存(取)款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，金融机构登记存款人(或者取款人)的姓名、联系方式以及身份证明文件的种类、号码C.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存(取)款金额没有达到人民币5万或者外币等值1万美元时，可不对客户进行识别D.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存(取)款金额没有达到人民币1万或者外币等值1000美元的现金时，应参照一次性金融服务开展客户身份识别

2.银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或外币等值5000美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。()此题为判断题(对，错)。

3.各营业网点在以开立帐户等方式与客户建立业务关系，为未在本行开立帐户的客户办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（）以上业务时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，联机打印身份证核查记录，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。A、单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元B、单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元C、单笔人民币5000元以上或者外币等值500美元D、单笔人民币10万元以上或者外币等值1万美元

4.银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔()的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。A、人民币1万元以上B、人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上C、人民币5万元以上D、人民币5万元以上或者外币等值1万美元

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  • 第1题：

    金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上的（）业务，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、转账
    • B、现金存款
    • C、现金取款
    • D、电汇

    正确答案:A

  • 第2题：

    营业网点在与客户发生下列（）业务关系时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息（包括在业务系统录入或业务凭证后摘录），并留存身份证件或其他身份证明文件的复印件。

    • A、客户申请开立账户
    • B、客户申请保管箱业务
    • C、交易金额单笔人民币1万元以上的无折（卡）的存款
    • D、为不在本行开立账户的客户提供单笔外币等值1000美元票据兑付
    • E、为不在本行开立账户的客户提供单笔人民币5000元的现金汇款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    使用“2801牡丹卡存款”交易办理牡丹卡存现业务时，有卡存款的，对单笔金额达到或超过（）的存款业务，经办员应按照反洗钱操作规定，核对持卡人有效身份证件或其他身份证明文件，并在业务凭证上摘录客户身份证件相关信息。

    • A、人民币5万元
    • B、人民币1万元
    • C、或外币等值1万美元
    • D、或外币等值1千美元

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    为自然人客户办理人民币单笔（）以上或等值外币1万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、1万元
    • B、5万元
    • C、3万元
    • D、5仟元

    正确答案:B

  • 第5题：

    自然人客户办理人民币单笔（）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、单笔1万元以上或者外币等值5000美元以上
    • B、单笔1万元以上或者外币等值1万美元以上
    • C、单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
    • D、单笔5万元以上或者外币等值5000美元以上

    正确答案:C

  • 第6题：

    营业机构办理个人银行存款账户取款业务时，单笔取款金额在（）应采取向客户问询、根据客户性别或年龄进行辨识等合理方式判断是否为代理业务，如为代理业务应要求代理人提供有效身份证件进行核对，并登记代理人的姓名、联系方式以及有效身份证件种类、号码。

    • A、人民币2万元（含）至5万元（不含）、外币等值2000美元（含）至1万美元（不含）之间的
    • B、人民币2万元、外币等值2000美元以下的
    • C、人民币5万元、外币等值1万美元（含）以上的

    正确答案:A

  • 第7题：

    为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    金融机构在与客户建立业务关系或者为自然人客户办理人民币单笔（）现金存取业务的，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

    • A、人民币3万元以上或者外币等值1万美元以上
    • B、人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上
    • C、人民币3万元以上或者外币等值5000美元以上
    • D、人民币5万元以上或者外币等值2万美元以上

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    为自然人客户办理人民币单笔（）以上或等值外币1万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。
    A

    1万元

    B

    5万元

    C

    3万元

    D

    5仟元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或等值外币（）以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。
    A

    5仟美元

    B

    5万美元

    C

    1万美元

    D

    1仟美元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    代理他人现金存款业务，应比照一定金额以上一次性金融服务的规定办理，单笔现金存款金额达到（）的，应核对代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件，联网核查身份信息、在《个人XX凭证》上登记代理人的身份基本信息，并留存其身份证明文件的复印件。
    A

    人民币1万元以上（含）

    B

    外币等值1000美元以上（含）

    C

    人民币5万元以上（含）

    D

    外币等值10000美元以上（含）


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    自然人客户由他人代理存取现金时，在客户识别方面应注意（）。
    A

    当单笔存（或取）款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，原则上应同时对存款人（或取款人）和户主进行身份识别

    B

    如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，可参照提供一定金额以上一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，对存款人开展相关客户身份识别工作

    C

    业务办理过程中，如发现异常情况，应进一步通过联网核查公民身份信息系统对客户身份进行核查

    D

    如果存款人无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，原则上不予办理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些业务应留存客户及代理人的身份证件复印件（）。

    • A、人民币单笔1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）的代理现金存款业务
    • B、代理他人单笔现金取款金额达到人民币5万元以上（含）或者外币等值1万美元以上（含）的
    • C、代理转账开立定期账户业务

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    无卡存现应通过联网核查的范围（）。

    • A、未在农业银行开立账户的客户办理人民币单笔金额1万元（含）以上或者外币等值1000美元（含）以上一次性无卡现金存款业务
    • B、对外币当日累计等值5000美元以上现金存款业务
    • C、对人民币单笔5万（含）元以上现金存款业务
    • D、持卡人委托代理人办理无卡存款时

    正确答案:A

  • 第15题：

    代理他人现金存款业务，应比照一定金额以上一次性金融服务的规定办理，单笔现金存款金额达到（）的，应核对代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件，联网核查身份信息、在《个人XX凭证》上登记代理人的身份基本信息，并留存其身份证明文件的复印件。

    • A、人民币1万元以上（含）
    • B、外币等值1000美元以上（含）
    • C、人民币5万元以上（含）
    • D、外币等值10000美元以上（含）

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或等值外币（）以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、5仟美元
    • B、5万美元
    • C、1万美元
    • D、1仟美元

    正确答案:C

  • 第17题：

    人民币单笔1万元（含）至5万元、外币等值1000美元（含）至1万美元的现金存款业务及人民币单笔2万元（含）至5万元、外币等值2000美元（含）至1万美元的现金取款业务，应采取（）等合理方式判断是否为代理业务。

    • A、向客户问询
    • B、根据客户出示的有效身份证件
    • C、根据客户年龄进行辨识
    • D、根据客户性别进行辨识

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    凭密码单笔取现金额达到或超过人民币（）万元或外币等值1万美元的取款业务，应当核查客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下情况应当识别客户，核对客户有效身份证件的有（）

    • A、不在本机构开户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
    • B、凭存款凭证和密码支取5000元存款
    • C、人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务
    • D、开立个人银行账户

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    个人存款人由他人代理（）时，信用社应同时核对代理人和存款人的有效身份证件，并登记代理人的姓名、联系方式以及有效身份证件种类、号码，代理现金支取的，还应留存代理人和存款人有效身份证件复印件作记账凭证附件。

    • A、现金取款单笔金额人民币2万元、外币等值2千美元以上，或转账取款单笔金额人民币5万元、外币等值1万美元以上
    • B、现金取款单笔金额人民币5万元、外币等值1万美元以上，或转账取款单笔金额人民币10万元、外币等值2万美元以上
    • C、现金取款单笔金额人民币1万元、外币等值1千美元以上，或转账取款单笔金额人民币5万元、外币等值1万美元以上
    • D、现金取款单笔金额人民币10万元、外币等值2万美元以上，或转账取款单笔金额人民币20万元、外币等值3万美元以上

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    下列哪些业务应留存客户及代理人的身份证件复印件（）。
    A

    人民币单笔1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）的代理现金存款业务

    B

    代理他人单笔现金取款金额达到人民币5万元以上（含）或者外币等值1万美元以上（含）的

    C

    代理转账开立定期账户业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下情况应当识别客户，核对客户有效身份证件的有（）
    A

    不在本机构开户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的

    B

    凭存款凭证和密码支取5000元存款

    C

    人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务

    D

    开立个人银行账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    需提供存款办理人的有效身份证件的业务有（）。
    A

    单笔金额人民币1万元（含）或外汇等值1000美元（含）以上的无折现金存款

    B

    单笔金额人民币5万元以上的现金取款业务

    C

    外汇单笔金额等值1万美元以上现金取款业务

    D

    人民币50万元以上转账取款业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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