多选题期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（　　）。[2018年3月真题]A占用期货公司资产B挪用客户保证金C滥用权利D损害客户的合法权益

题目
多选题
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（　　）。[2018年3月真题]
A

占用期货公司资产

B

挪用客户保证金

C

滥用权利

D

损害客户的合法权益

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1.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。A．不得滥用权利B．不得占用期货公司的资产C．不得挪用客户保证金和其他资产D．不得损害期货公司、客户的合法权益

2.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。 （ ）

3.第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　）A．正确B．错误

4.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四条规定，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。
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  • 第1题：

    独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 A．监事 B．董事 C．总经理 D．董事长


    正确答案：B
    《期货公司管理办法》第四十条规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 

  • 第2题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )


    答案：对
    解析：
    本题考查发行人的业务独立性。

  • 第3题：

    下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。

    • A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
    • B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
    • C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施
    • D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

    正确答案:C

  • 第4题：

    期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

    • A、滥用权利
    • B、占用期货公司的资产
    • C、挪用客户保证金和其它资产
    • D、损害期货公司、客户的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货公司管理办法》第四十条第二款规定。

  • 第8题：

    判断题
    期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第三十四条规定。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。
    A

    滥用权利

    B

    占用期货公司的资产

    C

    挪用客户保证金和其它资产

    D

    损害期货公司、客户的合法权益


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    不定项题
    关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。
    A

    公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

    B

    公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

    C

    公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

    D

    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司______为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，______对外担保。（　　）[2016年6月真题]
    A

    可以；可以

    B

    不得；可以

    C

    可以；不得

    D

    不得；不得


    正确答案： D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第13题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资．不得对外担保。故本题答案为A。

  • 第15题：

    普通股票股东的义务有（）。

    • A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
    • B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
    • C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
    • D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

    • A、不得滥用权力
    • B、不得占用期货公司的资产
    • C、不得挪用客户保证金和其它资产
    • D、不得损害期货公司、客户的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货交易管理条例》第52条第3款规定，必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

  • 第20题：

    判断题
    期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
    A

    不得滥用权力

    B

    不得占用期货公司的资产

    C

    不得挪用客户保证金和其它资产

    D

    不得损害期货公司、客户的合法权益


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（　　）。[2018年3月真题]
    A

    占用期货公司资产

    B

    挪用客户保证金

    C

    滥用权利

    D

    损害客户的合法权益


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四条规定，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。

  • 第24题：

    判断题
    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

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