单选题期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。A 1倍以上5倍以下B 1倍以上3倍以下C 3倍以上5倍以下D 5倍以上10倍以下

题目
单选题
期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。
A

1倍以上5倍以下

B

1倍以上3倍以下

C

3倍以上5倍以下

D

5倍以上10倍以下

相似考题

1.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正，给予警告，没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

2.期货公司及其酬货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虛假申淸文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得（ ）。

3.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

4.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当( )。A．责令改正，给予警告B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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  • 第1题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有()。

    A.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    B.期货公司不用通过规定方式向客户披露账户开立、变更
    C.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
    D.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第48条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。根据《期货公司监督管理办法》第70条的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

  • 第2题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
    B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。《期货公司监督管理办法》第七十三条规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

  • 第3题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有()。

    A.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    B.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
    C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    D.期货公司应当按规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第70条第2款的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。根据第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第4题：

    期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

    • A、1倍以上5倍以下
    • B、1倍以上3倍以下
    • C、3倍以上5倍以下
    • D、5倍以上10倍以下

    正确答案:A

  • 第5题：

    期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

    • A、1倍以上5倍以下
    • B、3倍以上5倍以下
    • C、1倍以上3倍以下
    • D、1倍以上8倍以下

    正确答案:A

  • 第6题：

    期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

    • A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
    • B、违反规定使用、分配收益
    • C、违反规定收取保证金，或者挪用保证金
    • D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。

    • A、期货公司
    • B、期货保证金存管银行
    • C、中国证监会
    • D、期货交易所

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    B

    期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

    C

    期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

    D

    期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管机构备案


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第七十三条规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第七十条第二款和第三款规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。

  • 第9题：

    多选题
    期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（　　）[2012年11月真题]
    A

    不按照规定建立、健全结算担保金制度的

    B

    不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

    C

    违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

    D

    不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的


    正确答案： D,C
    解析： 《期货交易管理条例》第六十五条第四款规定，期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

  • 第10题：

    判断题
    期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。
    A

    处以违法所得5倍罚款

    B

    处以违法所得3倍罚款

    C

    没收违法所得

    D

    处以违法所得4倍罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
    A

    1倍以上5倍以下

    B

    1倍以上3倍以下

    C

    3倍以上5倍以下

    D

    5倍以上10倍以下


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条第（八）项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正。给予酱告，没收违法所得，并处违法所得1借以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节j吡建的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第13题：

    期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（ ）。

    A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
    B.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
    C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检査的
    D.违反国务院期货监督管机构规定的其他行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
    （一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；
    （二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
    （三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；
    （四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
    （五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
    （六）未建

  • 第14题：

    ?期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 （）


    答案：对
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十二条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披 露账户开立、变更或者撤销情况。

  • 第15题：

    期货保证金安全存管监控机构有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

    A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
    B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
    C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

    答案：C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第64条第3款的规定，期货保证金安全存管监控机构有本条第1款第5项（不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的）、第6项（不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的）、第9项（违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的）、第11项（任用不具备资格的期货从业人员的）、第12项（违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为）所列行为的，依照本条第1款、第2款的规定处罚、处分（责令改正，给予警告，没收违法所得）。

  • 第16题：

    期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。

    • A、期货结算
    • B、期货交易
    • C、期货保证金
    • D、期货准备金

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。（　）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

    • A、处以违法所得5倍罚款
    • B、处以违法所得3倍罚款
    • C、没收违法所得
    • D、处以违法所得4倍罚款

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。

    • A、1倍以上5倍以下
    • B、1倍以上3倍以下
    • C、3倍以上5倍以下
    • D、5倍以上10倍以下

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

    B

    直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

    C

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

    D

    拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
    此外，应给予上述处罚的行为还包括：
    ①未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的；
    ②违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
    ③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板．、持仓限额和大户持仓报告制度的；
    等等。

  • 第21题：

    单选题
    期货交易所有()行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

    B

    违反规定使用、分配收益

    C

    违反规定收取保证金，或者挪用保证金

    D

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国院院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（  ）。
    A

    期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

    B

    期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

    C

    期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

    D

    期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
    A

    1倍以上5倍以下

    B

    3倍以上5倍以下

    C

    1倍以上3倍以下

    D

    1倍以上8倍以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
    A

    1倍以上5倍以下

    B

    1倍以上3倍以下

    C

    3倍以上5倍以下

    D

    5倍以上10倍以下


    正确答案： D
    解析： 《期货交易管理条例》第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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