多选题期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（　　）。[2014年11月真题]A年度工作报告B季度工作报告C年度财务报告D月度财务报告

题目
多选题
期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（　　）。[2014年11月真题]
A

年度工作报告

B

季度工作报告

C

年度财务报告

D

月度财务报告

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1.协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 （ ）

2.中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会

3.协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所

4.期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 （ ）

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  • 第1题：

    中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

    A、期货交易所
    B、期货公司董事会
    C、商务部
    D、中国证监会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况

  • 第2题：

    中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

    A.国务院
    B.期货交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十八条规定中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

  • 第3题：

    中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

    A.期货交易所
    B.期货公司董事会
    C.中国银监会
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

  • 第4题：

    下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（ ）。

    A.客户应当及时向期货交易所报告
    B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易．所报告
    D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第5题：

    期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告

    B

    期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准

    C

    期货交易所应当设立分所

    D

    期货交易所不得设立分所


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

  • 第7题：

    单选题
    期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（　　）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
    A

    公开声明的

    B

    辞职的

    C

    向期货交易所报告的

    D

    依法履行了报告义务的


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案，并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第9题：

    判断题
    当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

  • 第10题：

    单选题
    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向（　　）报告。[2014年7月真题]
    A

    期货保证金安全存管监控机构

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十四条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（　　）。[2012年6月真题]
    A

    自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

    C

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

    D

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起５个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

    B

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

    C

    自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

    D

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百零一条规定，期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • 第13题：

    期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。

    A. 年度工作报告
    B. 季度工作报告
    C. 年度财务报告
    D. 月度财务报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百0二条规定，
    期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4
    个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(--)
    每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、
    行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)
    中国证监会规定的其他事项。

  • 第14题：

    下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（　　）。

    A.期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准
    B.期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告
    C.期货交易所应当设立分所
    D.期货交易所不得设立分所

    答案：A
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 @##

  • 第15题：

    中国期货业协会应当定期向期货交易所报告期货从业人员管理的有关情况。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十八条，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。故本题答案为B。

  • 第16题：

    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。

    • A、客户应当及时向期货交易所报告
    • B、客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    • C、客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
    • D、客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    期货交易所联网交易的，应当（　　）。[2012年11月真题]
    A

    于决定之日起规定期限内报告中国证监会

    B

    经中国证监会批准

    C

    于联网之日起规定期限内报告中国证监会

    D

    经住所地中国证监会派出机构批准


    正确答案： C
    解析： 《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

  • 第19题：

    单选题
    中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。[2017年3月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    期货交易所

    D

    期货保证金安全存管监控机构


    正确答案： C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会（中国期货业协会）应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

  • 第20题：

    判断题
    当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。

  • 第21题：

    判断题
    期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。
    A

    客户应当及时向期货交易所报告

    B

    客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

    C

    客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

    D

    客户应当通过非结算会员向期货交易所报告


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第23题：

    单选题
    中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    期货保证金安全存管监控机构


    正确答案： D
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第二十八条规定。

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