单选题流动性风险管理的内部审计报告应当提交董事会和()。A 银监会B 高管层C 监事会D 理事会

题目
单选题
流动性风险管理的内部审计报告应当提交董事会和()。
A

银监会

B

高管层

C

监事会

D

理事会

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1.全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行的内部审计报告应当直接提交给()。A.股东大会B.董事会C.监事会D.高级管理层

3.按照《商业银行市场风险管理指引》的要求, 下面说法不正确的是: ()。A.内部审计应当既对业务经营部门, 也对负责市场风险管理的部门进行B.商业银行的内部审计部门应当定期( 至少每年一次) 对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价C.审计部门对市场风险进行的内部审计报告应当直接提交给监事会D.市场风险管理部门应当跟踪检查改进措施的实施情况, 并向董事会提交有关报告

4.根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    流动性风险管理的内部审计报告应当提交:

    A.董事会

    B.监事会

    C.董事会和监事会

    D.高级管理层


    正确答案：C

  • 第2题：

    农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。

    • A、法律风险管理部门
    • B、业务经营部门
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第3题：

    （）应当针对流动性风险管理的内部审计发现的问题，督促高级管理层及时采取整改措施。

    • A、董事会
    • B、信贷部门
    • C、风险管理部门
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第4题：

    流动性风险管理的内部审计报告应当提交董事会和（）。

    • A、银监会
    • B、高管层
    • C、监事会
    • D、理事会

    正确答案:C

  • 第5题：

    商业银行的内部审计报告应当直接提交给（）。（《商业银行市场风险管理指引》第30条）

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪整改情况报告应当提交给（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、市场风险部门主管
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    以下不属于商业银行董事会在流动性风险管理方面应当履行的职责的是（）。
    A

    有效的流动性风险管理治理结构

    B

    完备的管理信息系统

    C

    有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

    D

    定期提交独立的流动性风险报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列属于董事会在全面风险管理方面的主要职责的有（）。
    A

    确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案

    B

    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告

    C

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    D

    批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    董事会和监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    风险管理部门

    D

    监事会

    E

    信贷部门


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的内部审计部门应当定期对市场风险管理体系进行独立的审查和评价，内部审计报告应当直接提交给（）。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    分管审计的高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪整改情况报告应当提交给（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    市场风险部门主管

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、风险管理部门
    • D、监事会
    • E、信贷部门

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    以下不属于商业银行董事会在流动性风险管理方面应当履行的职责的是（）。

    • A、有效的流动性风险管理治理结构
    • B、完备的管理信息系统
    • C、有效的流动性风险识别、计量、监测和控制
    • D、定期提交独立的流动性风险报告

    正确答案:D

  • 第15题：

    信托公司的内部审计部门应当至少每年向公司董事会提交内部审计报告。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    商业银行的内部审计部门应当定期对市场风险管理体系进行独立的审查和评价，内部审计报告应当直接提交给（）。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、分管审计的高级管理层

    正确答案:B

  • 第17题：

    流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、董事会和监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第18题：

    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、总行行长
    • D、党委会

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    总行行长

    D

    党委会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行的内部审计报告应当直接提交给（）。（《商业银行市场风险管理指引》第30条）
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    信托公司的内部审计部门应当至少每年向公司董事会提交内部审计报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    流动性风险管理的内部审计报告应当提交董事会和（）。
    A

    银监会

    B

    高管层

    C

    监事会

    D

    理事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部审计机构应当与董事会或者最高管理层保持有效的沟通，除向董事会或者最高管理层提交审计报告之外，还应当定期提交工作报告，提交工作报告的频率一般为（）
    A

    每年至少1次

    B

    每年至少2次

    C

    每年至少3次

    D

    每年至少4次


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。
    A

    法律风险管理部门

    B

    业务经营部门

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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