多选题以下关于个人投资B股业务，说法正确的是：（）A个人划入B股资金账户进行交易的资金需来源于个人外汇账户B个人不得使用外币现钞从事B股交易C境内个人资金从B股市场撤出时，只能转入其境内的外币现钞账户D境外个人资金从B股市场撤出时，可以汇往境外或转入其境内的外汇账户

题目
多选题
以下关于个人投资B股业务，说法正确的是：（）
A

个人划入B股资金账户进行交易的资金需来源于个人外汇账户

B

个人不得使用外币现钞从事B股交易

C

境内个人资金从B股市场撤出时，只能转入其境内的外币现钞账户

D

境外个人资金从B股市场撤出时，可以汇往境外或转入其境内的外汇账户

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1.理财顾问服务是指财务策划、投资建议、个人投资品分析及一股性业务咨询活动。( )A．正确B．错误

2.：以下说法正确的是（ ）。A．2006年．某市上市股票法人股股本额为1994．43 元B．2006年，某市上市股票由国家股、法人股和个人股三种构成C．2006年，某市上市股票中个人股占半以上D．以上三种说法均不对

3.以下关于优先股说法不正确的是( )。A．优先股的筹资风险比债券小B．优先股的投资风险大C．优先股的购买者主要是低税率的机构投资者D．当企业破产时，优先股的索偿权低于债权人

4.以下关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。A．优先股的筹资风险比债券小B．优先股的投资风险大C．优先股的购买者主要是低税率的机构投资者D．当企业破产时，优先股的索偿权低于债权人

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    理财顾问服务是指财务策划、投资建议、个人投资品分析及一股性业务咨询活动。( )


    正确答案：×

    [解析]理财顾问服务是指商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

  • 第2题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。?

    A：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
    B：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
    C：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
    D：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    (2019年)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

    A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
    B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
    C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
    D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    答案：C
    解析：
    另外，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。 证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

  • 第4题：

    关于银行的业务，以下说法正确的是（）

    • A、对公司单位、个人家庭
    • B、对公司
    • C、对个人家庭
    • D、以上均不正确

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下关于境内个人理财的说法正确的有（　）。

    • A、个人理财业务服务的对象是个人和家庭
    • B、个人理财业务是一般性业务咨询服务
    • C、个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务
    • D、个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务
    • E、个人理财业务是一种个性化、综合化服务

    正确答案:A,D,E

  • 第6题：

    关于个人理财以下说法正确的有（）。

    • A、个人理财业务服务的对象是个人和家庭
    • B、个人理财业务是一般性业务咨询服务
    • C、个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务
    • D、个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    以下关于投资主办人说法正确的是（）。

    • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
    • B、投资主办人不得少于3人
    • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（）。
    A

    不能确定

    B

    两者一致

    C

    普通股较低

    D

    优先股较低


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（  ）。
    A

    自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

    B

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

    C

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    D

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于传世之宝业务，以下说法错误的是（）。
    A

    仅面向个人投资者

    B

    单位客户也可购买

    C

    个人和单位客户都可以购回

    D

    购回采用实名制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于个人理财以下说法正确的有（）。
    A

    个人理财业务服务的对象是个人和家庭

    B

    个人理财业务是一般性业务咨询服务

    C

    个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务

    D

    个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于资本项目个人外汇管理的说法，不正确的是（）.
    A

    境内个人可以使用外汇或人民币，并通过银行、基金管理公司等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。

    B

    境内个人参与境外上市公司员工持股计划、认股期权计划等所涉外汇业务，应通过所属公司或境内代理机构统一向外汇局申请获准后办理

    C

    境外个人可按相关规定投资境内B股

    D

    境外个人可按相关规定投资境内Ａ股


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于设备制造过程投资管理的说法，正确的是（ ）。


    正确答案：D

  • 第14题：

    关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（ ）。

    A.优先股较低
    B.不能确定
    C.普通股较低
    D.两者一致

    答案：A
    解析：
    优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。

  • 第15题：

    关于传世之宝业务，以下说法错误的是（）。

    • A、仅面向个人投资者
    • B、单位客户也可购买
    • C、个人和单位客户都可以购回
    • D、购回采用实名制

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下关于外资股的说法正确的是（）。 Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份 Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股 Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 Ⅳ.红筹股不属于外资股

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下关于个人投资B股业务，说法正确的是：（）

    • A、个人划入B股资金账户进行交易的资金需来源于个人外汇账户
    • B、个人不得使用外币现钞从事B股交易
    • C、境内个人资金从B股市场撤出时，只能转入其境内的外币现钞账户
    • D、境外个人资金从B股市场撤出时，可以汇往境外或转入其境内的外汇账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列关于股金转让的说法不正确的是（）

    • A、只能资格股转让为资格股，投资股转让为投资股；
    • B、转让后，入股总金额不得超过监管部门规定的比全
    • C、资格股与投资股可以互转
    • D、资格股全部转让时必须先转让投资股。

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    • A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
    • B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
    • C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
    • D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    以下关于境内个人理财的说法正确的有（　）。
    A

    个人理财业务服务的对象是个人和家庭

    B

    个人理财业务是一般性业务咨询服务

    C

    个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务

    D

    个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务

    E

    个人理财业务是一种个性化、综合化服务


    正确答案： D,E
    解析： C项个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务，属于境外商业银行的主要业务，所以C错误。个人理财业务不属于一般性业务咨询服务，所以B项也不对。

  • 第21题：

    单选题
    关于银行的业务，以下说法正确的是（）
    A

    对公司单位、个人家庭

    B

    对公司

    C

    对个人家庭

    D

    以上均不正确


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于外资股的说法正确的是（）。 Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份 Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股 Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 Ⅳ.红筹股不属于外资股
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股金转让的说法不正确的是（）
    A

    只能资格股转让为资格股，投资股转让为投资股；

    B

    转让后，入股总金额不得超过监管部门规定的比全

    C

    资格股与投资股可以互转

    D

    资格股全部转让时必须先转让投资股。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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