单选题基金管理人可申请登记（　　）机构类型及业务类型。A 一种B 两种C 三种D 最少一种

题目
单选题
基金管理人可申请登记（　　）机构类型及业务类型。
A

一种

B

两种

C

三种

D

最少一种

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1.代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务（ ）。A．建立基金份额账户B．基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放红利

2.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

3.下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。A、基金投资咨询公司B、证券登记结算公司C、中国证监会认定的登记机构D、基金管理人

4.代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办( )等业务。A.建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D.代理发放红利

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
基金管理人在申请登记时应当在“私募证券投资基金管理人”“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。
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  • 第1题：

    基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记。

    A、外包机构

    B、基金托管人

    C、基金销售机构

    D、基金份额登记机构


    答案：A
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，基金管理人可委托外包机构办理基金份额(权益)登记。故本题正确答案为A。

  • 第2题：

    通常来说，开放式基金份额的转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的基金。 （）


    答案：对
    解析：
    开放式基金份额转换是指投资者将其所 持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行 为。基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。

  • 第3题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）

    A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记
    B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
    D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

    答案：D
    解析：
    专业化经营要求，同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。页码：20

  • 第4题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()

    A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务
    B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记
    D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员

    答案：A
    解析：
    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第5题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）

    A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记
    B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
    D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

    答案：D
    解析：
    专业化经营要求，同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

  • 第6题：

    以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是（）。

    • A、开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理
    • B、开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理
    • C、开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
    • D、以上选项均错误

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。

    • A、基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务
    • B、基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务
    • C、公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
    • D、基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。 Ⅰ．运营风险控制制度 Ⅱ．信息披露制度 Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅳ．合格投资者风险揭示制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

    B

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    C

    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求

    D

    基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
    A

    基金注册登记机构

    B

    基金托管人

    C

    基金份额持有人

    D

    基金销售代理人


    正确答案： A
    解析： 基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、收益分配、投资运作、净值计算、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

  • 第11题：

    单选题
    被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请（）。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
    A

    证券基金管理人登记

    B

    私募基金管理人登记

    C

    基金管理人注册登记

    D

    基金管理人注销登记


    正确答案： C
    解析： 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照一定要求进行运营，关于这些要求，说法有误的是（  ）。
    A

    基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

    B

    基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”等与基金投资管理业务相关的字样

    C

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    D

    基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。
    Ⅰ．基金销售机构
    Ⅱ．基金份额登记机构
    Ⅲ．基金评价机构
    Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金市场服务机构主要包括：基金管理人、基金托管人、基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第14题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。

    A:基金托管人
    B:监管机构
    C:基金投资人
    D:基金管理人

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第15题：

    在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

    A.基金管理人／基金销售机构
    B.基金销售机构／基金份额登记机构
    C.基金管理人／基金托管人
    D.基金管理人／基金份额登记机构

    答案：C
    解析：
    根据相关法律法规的规定，信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
    各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第17题：

    下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。

    • A、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
    • B、基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
    • C、基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
    • D、基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责

    正确答案:D

  • 第18题：

    基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。

    • A、基金注册登记机构
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、基金销售代理人

    正确答案:B

  • 第19题：

    私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

    • A、登记业务
    • B、估值业务
    • C、托管业务
    • D、销售业务

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人可申请登记（　　）机构类型及业务类型。
    A

    一种

    B

    两种

    C

    三种

    D

    最少一种


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人在申请登记时应当在“私募证券投资基金管理人”“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

  • 第21题：

    单选题
    申请登记为基金管理人的机构从事（   ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
    A

    股权投资

    B

    担保

    C

    投资管理

    D

    基金管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。
    A

    开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理

    B

    开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理

    C

    开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

    D

    以上选项均错误


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第23题：

    单选题
    在契约型股权投资基金中，（  ）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。
    A

    基金管理人/基金销售机构

    B

    基金销售机构/基金份额登记机构

    C

    基金管理人/基金托管人

    D

    基金管理人/基金份额登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    基金市场服务机构主要包括：基金管理人、基金托管人、基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

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