判断题在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。A 对B 错

题目
判断题
在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。
A

对

B

错

相似考题

1.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为,即使未发生可疑交易,也应作为可疑交易进行报告。()此题为判断题(对，错)。

2.发现可疑动物疫情时，必须向当地市级动物卫生监督机构报告。( )此题为判断题(对，错)。

3.当证券业金融机构发现“客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑”情形时,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告()此题为判断题(对，错)。

4.在候机楼发现发现可疑、无人认领行李时，应迅速将可疑物品移至安全的地方，并向机场公安报告( )此题为判断题(对，错)。

更多“判断题在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构应当提交可疑交易报告。

  • 第2题：

    客户向银行支付利息过程中发生的交易，银行无需提交可疑交易报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。

    • A、提交大额报告
    • B、提交可疑报告
    • C、提交重点可疑报告
    • D、提交尽职调查报告

    正确答案:B

  • 第4题：

    反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。

    • A、仍需
    • B、不需
    • C、可以通过，也可以不

    正确答案:A

  • 第5题：

    判断题
    保安在巡查时发现可疑人员应即时报告班长并负责跟随行踪。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构应当提交可疑交易报告。

  • 第8题：

    单选题
    在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。
    A

    客户账户信息

    B

    客户身份信息

    C

    产品信息

    D

    大额和可疑信息的相关工作人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    保安在巡查时发现可疑人员应及时报告领班并跟随行踪
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。
    A

    提交大额报告

    B

    提交可疑报告

    C

    提交重点可疑报告

    D

    提交尽职调查报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在服务客户的过程中，发现客户交易异常或行为可疑，可采取的措施有：（）。
    A

    对客户重新进行身份识别

    B

    报告风险信息

    C

    人工调整客户风险等级

    D

    增录可疑交易


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第14题：

    保安在巡查时发现可疑人员应及时报告领班并跟随行踪。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    在服务客户的过程中，发现客户交易异常或行为可疑，可采取的措施有：（）。

    • A、对客户重新进行身份识别
    • B、报告风险信息
    • C、人工调整客户风险等级
    • D、增录可疑交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    判断题
    兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对于反洗钱监测系统提取的可疑报告信息，补录员在对该客户及交易进行人工分析、甄别后，可以根据情况对其进行（）操作。
    A

    交易作废

    B

    报告删除

    C

    报告提交


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。
    A

    仍需

    B

    不需

    C

    可以通过，也可以不


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    可疑交易报告按照客户生成，每个报告含有该客户的若干笔交易信息，报告展现在交易首发网点。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构发现客户与媒体发布的恐怖分子名单名单有关的，应立即提交可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    补录员在可疑报告补录界面选择（）查询方式中的一种进行查询。在查询结果中选择准备排除的交易或报告，对报告中的交易进行排除，或对整个可疑报告进行排除。
    A

    按客户归属

    B

    按账户归属

    C

    按交易机构

    D

    按对方信息归属


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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