单选题当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的（ ）角色。A 发起人B 管理者C 托管人D 承销人

题目
单选题
当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的（  ）角色。
A

发起人

B

管理者

C

托管人

D

承销人

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1.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（ ）

2.股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。A、发行人承担B、发行人和投资银行承担C、投资银行承担D、都不承担

3.是通过投资者发行股票或受益凭证募集资金，再以适度分散的组合方式投资于各类金融产品，为投资者以分红的方式分配收益，并从中牟取自身利润的金融组织机构。A．投资银行B．投资基金C．养老基金D．退休基金

4.以下关于基金管理业务的表述中不正确的有:()A、投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人B、目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量C、美国的对冲基金大部分都是公募基金D、投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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  • 第1题：

    通过发售基金份额或收益凭证，将众多投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按投资份额分配给基金持有者。

    A．信托基金

    B．养老基金

    C．投资基金

    D．对冲基金


    正确答案：C
    解析：投资基金通过发售基金份额或收益凭证，将众多投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按投资份额分配给基金持有者。它是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，其本质是股票、债券和其他证券投资的机构化。

  • 第2题：

    基金公司在发售基金份额时向投资者提供的是基金合同。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的()角色。

    A:发起人
    B:管理者
    C:托管人
    D:承销人

    答案：D
    解析：
    投资银行与基金的联系有：①投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金；②投资银行可作为基金管理者管理基金；③投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。

  • 第4题：

    投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的()角色。

    A.发起人
    B.管理者
    C.托管人
    D.承销人

    答案：D
    解析：
    投行在基金管理业务中的角色包括发起人、管理人和承销人。证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。因此，当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的承销人角色。

  • 第5题：

    基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（ ）。
    Ⅰ投资情况
    Ⅱ收益分配情况
    Ⅲ基金资产负债情况
    Ⅳ基金主要财务指标

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的投资情况、收益分配情况、基金资产负债情况、基金主要财务指标、其他与基金投资者权益相关的重要信息等。

  • 第6题：

    投资银行与基金有着密切的联系，其表现有( )。

    A.投资银行可以作为投资者认购基金的份额
    B.投资银行可以作为基金的发起人，发起和建立基金
    C.投资银行可作为基金管理者管理基金
    D.基金公司本身也可以从事投资银行业务
    E.投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证

    答案：B,C,E
    解析：
    投资银行与基金有着密切的联系。首先，投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金；其次，投资银行可作为基金管理者管理基金；第三，投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。

  • 第7题：

    货币市场基金和债券基金投资银行存款时，在银行开立的银行存款账户，属投资类账户。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。

    • A、基金合同
    • B、风险揭示书
    • C、招募说明书
    • D、基金宣传册

    正确答案:C

  • 第9题：

    资本*市场的机构投资者可以包括（）。

    • A、投资银行、商业银行和保险公司
    • B、证券投资基金
    • C、养老基金
    • D、非金融企业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    基金合同中披露（）。

    • A、基金的目的和基金名称
    • B、基金运作方式
    • C、确定基金发售日期、价格和费用的原则
    • D、基金收益分配原则、执行方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是（）。
    A

    投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益

    B

    证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

    C

    证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理

    D

    证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金汇集起来，形成独立财产


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归(  )所有。
    A

    基金投资者

    B

    基金募集者

    C

    基金管理者

    D

    基金发行人


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金合同中披露（ ）。 A．基金的目的和基金名称 B．基金运作方式 C．确定基金发售日期、价格和费用的原则 D．基金收益分配原则、执行方式


    正确答案：ABCD
    掌握基金合同、招募说明书的重要信息。见教材第九章第三节。P195。

  • 第14题：

    完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。

    A.保护投资者利益、确保基金安全运作
    B.保护投资者利益、确保基金收益
    C.保护基金管理人利益、确保基金收益
    D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作

    答案：A
    解析：
    完善的公司治理结构是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。

  • 第15题：

    投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的( )角色。

    A、发起人
    B、管理者
    C、托管人
    D、承销人

    答案：D
    解析：
    投行在基金管理业务中的角色包括发起人、管理人和承销人。 证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。因此，当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的承销人角色。

  • 第16题：

    期货市场中，属于机构投资者的有（ ）。

    A. 基金管理公司
    B. 投资基金
    C. 投资银行
    D. 对冲基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    理论上讲，与自然人相对的法人投资者都可被称为机构投资者，其范围涵盖生产者、加工贸易商(对于商品期货而言)以及金融机构(包括基金管理公司和投资银行)、养老基金、对冲基金、投资基金(对于金融期货而言)等多种类型。

  • 第17题：

    美国最典型的机构投资者是（ ）。

    A.投资银行
    B.金融财团
    C.对冲基金
    D.共同基金

    答案：D
    解析：
    美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

  • 第18题：

    基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。

    • A、基金合同
    • B、风险揭示书
    • C、招募说明书
    • D、基金宣传册

    正确答案:C

  • 第19题：

    下面关于债券基金的阐述，错误的是（）。

    • A、债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
    • B、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
    • C、如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益
    • D、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有（）。

    • A、基金管理费
    • B、基金托管费
    • C、申购费
    • D、赎回费

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    通过向投资者发行股份或受益凭证募集资金，再以适度分散的组合方式投资于各类金融产品，为投资者以分红的方式分配收益，并从中谋取自身利润的金融机构，是（　）。

    • A、商业银行
    • B、投资基金
    • C、保险公司
    • D、投资银行

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    投资银行与基金有着密切的联系，其表现有（　　）。
    A

    投资银行可以作为投资者认购基金的份额

    B

    投资银行可以作为基金的发起人，发起和建立基金

    C

    投资银行可作为基金管理者管理基金

    D

    基金公司本身也可以从事投资银行业务

    E

    投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证


    正确答案： C,E
    解析：
    投资银行与基金有着密切的联系。首先，投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金；其次，投资银行可作为基金管理者管理基金；最后，投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。

  • 第23题：

    单选题
    基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（  ），对基金的运作进行详细的说明。
    A

    基金合同

    B

    风险揭示书

    C

    招募说明书

    D

    基金宣传册


    正确答案： D
    解析：

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