判断题上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿债权，不得为逃避责任以民事诉讼替代刑事诉讼。A 对B 错

题目
判断题
上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿债权，不得为逃避责任以民事诉讼替代刑事诉讼。
A

对

B

错

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1.侦查是指公安机关、人民检察院在办理案件过程中，依照法律进行的专门调查和有关的强制措施。()

2.重新计算侦查羁押期限决定书，是检察院对于（）的案件，在侦查期间发现被逮捕的犯罪嫌疑人另有重要罪行，决定自发现之日起重新计算侦查羁押期限所制作的法律文书。A.公安机关移送的案件B.上级交办的案件C.法院退回补充侦查的案件D.直接受理侦查的案件

3.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,银行业金融机构要立即向公安、司法机关报案。报案存在失职问题的,要严厉追究()的()责任。A、案发分支机构的案防牵头部门，领导B、案发分支机构的上级案防牵头部门，领导C、案发分支机构，直接D、案发分支机构的上级机构，直接

4.某县公安机关在对赵某盗窃一案进行侦查过程中，发现赵某的盗窃犯罪已经过了追诉时效。在这种情况下，公安机关应当如何处理?（ ）A．不予立案B．撤销案件C．中止诉讼D．侦查终结后移送检察院作不起诉决定

更多“上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出()案防牵头部门的作用。

    A、上级机构

    B、分支机构

    C、本级机构

    D、分支机构及上级


    答案：A

  • 第2题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:()

    A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

    B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

    C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

    D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可


    答案：AC

  • 第3题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,以下关于案发分支机构的上级机构关系及职责、作用的说法中,正确的是:()

    A、在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况

    B、案发分支机构的上级案防牵头部门应将案件信息确认报告等及时报送属地监管机构

    C、各级案防部门除了要向本级经营机构领导报告和负责外，还应主要向上级案防部门报告负责

    D、对于涉案资产的责任认定和清收，应由案发分支机构成立专案组总体负责，并及时向上级机构汇报


    答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案资产的责任认定和清收,应由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责,案防部门参与,并按照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作,不得由案发分支机构主导。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    非法集资案件的调查取证可采取行业执法调查，即以公安机关、人民银行和金融监管部门为主，相关部门配合，主要对涉案单位或个人资金运作情况进行调查和核实。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    重新计算侦查羁押期限决定书，是检察院对于（）的案件，在侦查期间发现被逮捕的犯罪嫌疑人另有重要罪行，决定自发现之日起重新计算侦查羁押期限所制作的法律文书。

    • A、公安机关移送的案件
    • B、上级交办的案件
    • C、法院退回补充侦查的案件
    • D、直接受理侦查的案件

    正确答案:D

  • 第7题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    公安机关受理涉外事（案）件后将情况及时报告上级，依据事（案）件的性质情况通报上级公安机关及同级外事部门。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    某县公安局在对一盗窃案件侦查终结时发现犯罪嫌疑人另有杀人嫌疑，但此时对嫌疑人的侦查羁押期限已届满。鉴于需对该杀人案进行侦查，公安局决定重新计算侦查羁押期限。此时公安局应履行（）法律手续。

    • A、报经人民检察院批准
    • B、报人民检察院备案
    • C、不必告知人民检察院
    • D、报上级公安机关批准

    正确答案:B

  • 第10题：

    判断题
    公安机关受理涉外事（案）件后将情况及时报告上级，依据事（案）件的性质情况通报上级公安机关及同级外事部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    现场调查内容可分为：经公安部门授权允许的（）
    A

    刑事案件调查和非刑事案件调查

    B

    人伤案件调查和非人伤案件调查

    C

    民事案件调查和非民事案件调查

    D

    交通案件调查和非交通案件调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    非法集资案件的调查取证可采取行业执法调查，即以公安机关、人民银行和金融监管部门为主，相关部门配合，主要对涉案单位或个人资金运作情况进行调查和核实。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案债权资产的责任认定和清收,应由案发分支机构的()成立专案组总体负责。

    A、上级机构

    B、案防部门

    C、风控部门

    D、以上都不是


    答案：A

  • 第14题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,各银行业金融机构应厘清岗位职责,完善案防工作机制,做到()

    A、由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责

    B、各案防部门积极参与

    C、照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作

    D、由案发分支机构成立专案组总体负责


    答案：ABCD

  • 第15题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构上级案防牵头部门在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,要立即向()报案。

    A、公安机关

    B、司法机关

    C、银保监机构

    D、工商机关


    答案：AB

  • 第16题：

    公安机关交通管理部门在调查过程中，发现当事人有交通肇事犯罪嫌疑的，应当按照《公安机关办理刑事案件程序规定》立案侦查。发现当事人有其他违法犯罪嫌疑的，应当及时移送有关部门，移送不影响事故的调查和处理。 判断对错


    答案：正确。

    解析：(《道路交通事故处理程序规定》第三十条第二款)

  • 第17题：

    中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。其中“上追两级”是指（）

    • A、发案机构的上级主管部门和法人机构
    • B、发案机构的上级主管部门和分管部门
    • C、发案机构的上级业务部门和主管部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿债权，不得为逃避责任以民事诉讼替代刑事诉讼。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    某县公安局在对一盗窃案件侦查终结时发现犯罪嫌疑人另有杀人嫌疑，但此时对嫌疑人的侦查羁押期限已届满。鉴于需对该杀人案进行侦查，公安局决定重新计算侦查羁押期限。此时公安局应履行的法律手续是（）。

    • A、报经人民检察院批准
    • B、报人民检察院备案
    • C、不必告知人民检察院
    • D、报上级公安机关批准

    正确答案:B

  • 第20题：

    各级分支机构发生案件风险事件后，应于（）内，以《案件风险信息快报》形式通过传真报送上级机构法律与合规部门，同时报送当地银监部门。

    • A、8小时
    • B、12小时
    • C、24小时
    • D、48小时

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。其中“上追两级”是指（）
    A

    发案机构的上级主管部门和法人机构

    B

    发案机构的上级主管部门和分管部门

    C

    发案机构的上级业务部门和主管部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
    A

    审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

    B

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

    C

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

    D

    督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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