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  • 第1题:

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。 A.10年 B.20年 C.30年 D.40年


    正确答案:B
    根据《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。 

  • 第2题:

    下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有( )。

    A、客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
    B、期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
    C、经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
    D、有关销户的客户资料档案应当自期货合同签订之日起至少保存20年

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。其第五十一条规定,期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户
    资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。

  • 第3题:

    下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。

    A.销户的客户有关资料应当至少保存10年
    B.对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查之外,期货公司应当为客户保密
    C.期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
    D.客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续

    答案:A
    解析:
    客户资料保存期限不得少于20年。

  • 第4题:

    营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。

    A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
    B.营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同
    C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司. 营业部. 投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
    D.营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货营业部管理规定(试行)》第十六条规定,营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求:(一)营业部应当指定专门的合同签署入负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权;(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式i份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范;(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度,营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;(六)营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查;(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户,统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

  • 第5题:

    期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十条。期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密,不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

  • 第6题:

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、20年
    • D、30年

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    期货公司有关客户资料档案应当自期货经纪合同终止之口起至少保存(  )年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是(  )。[2015年5月真题]
    A

    销户的客户有关资料应当至少保存10年

    B

    对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密

    C

    期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

    D

    客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续


    正确答案: B
    解析:
    A项,《期货公司监督管理办法》第六十条第二款规定,客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20

  • 第10题:

    单选题
    期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    证券公司在办理以下业务时,应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
    A

    资金账户开户、销户、变更,资金存取等;

    B

    开立基金账户;

    C

    代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户;

    D

    与客户签订期货经纪合同;

    E

    交易密码挂失


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第13题:

    下列关于客户委托关系终止相内容的表述中,正确的有( )。

    A、客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
    B、期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
    C、经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
    D、有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

    答案:A,B
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第五十九条期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。D项,第五十一条期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资钭,除依法接
    受调査和检査外,应当为客户保密。客户资科保存期不得少于20年。

  • 第14题:

    下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有( )。

    A.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
    B.期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
    C.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
    D.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

    答案:A,B
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第五十九条期货公司应当按照为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。D项,第五十一条期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资科,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期不得于20年。

  • 第15题:

    下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。

    A:销户的客户有关资料应当至少保存10年
    B:对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查之外,期货公司应当为客户保密
    C:期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
    D:客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续

    答案:A
    解析:
    客户资料保存期限不得少于20年。

  • 第16题:

    期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。( )


    答案:对
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第二十二条,期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请.申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

  • 第17题:

    期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第18题:

    有关()的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

    • A、开户
    • B、变更
    • C、销户
    • D、交易

    正确答案:A,B,C

  • 第19题:

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    多选题
    下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有(  )。[2012年11月真题]
    A

    客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续

    B

    期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

    C

    经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

    D

    有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年


    正确答案: C,B
    解析: C项,《期货公司管理办法》第六十六条规定,客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。D项,第六十七条第二款规定、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第21题:

    多选题
    有关()的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
    A

    开户

    B

    变更

    C

    销户

    D

    交易


    正确答案: D,C
    解析: 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

  • 第22题:

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    20年

    D

    30年


    正确答案: A
    解析: 根据《期货公司管理办法》第67条第2款规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。