多选题成员机构违反业务规则规定，对其他成员机构合法权益造成损害的，中国银联有权采取相应措施进行处罚，处罚措施包括（）。A通报B罚款C暂停业务D终止成员资格

题目
多选题
成员机构违反业务规则规定，对其他成员机构合法权益造成损害的，中国银联有权采取相应措施进行处罚，处罚措施包括（）。
A

通报

B

罚款

C

暂停业务

D

终止成员资格

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1.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格

2.行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有（ ）。A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务B．中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

4. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款

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  • 第1题：

    证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有（ ）。

    A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务

    B．终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

    C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括()。

    A:取消承销业务资格
    B:没收非法所得
    C:罚款
    D:暂停承销业务资格

    答案：A
    解析：
    取消承销业务资格不是对证券经营机构有承销中的禁止行为的处罚。根据违规程度，分别有暂停36个月内证券承销或暂停12个月内证券承销业务。

  • 第3题：

    下列各项属于房地产经纪执业规则约束力表现的有（ ）。

    A.违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，会对房地产经纪人员进行罚款
    B.违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，要受到行政管理部门处罚
    C.违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，要受到行业组织的通报批评
    D.违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，将责令房地产经纪机构停业
    E.违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，会将不良行为记入信用档案

    答案：B,C,E
    解析：
    房地产经纪执业规则对房地产经纪机构和人员具有普遍约束力，主要表现在：违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，会受到以下惩罚：①要受到行政管理部门处罚，甚至法律的制裁；②要受到行业组织的通报批评，将不良行为记入信用档案。

  • 第4题：

    银行业监督管理机构对违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的商业银行可以采取什么处罚措施？


    正确答案: 商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施：
    （一）暂停商业银行销售新的理财计划或产品；
    （二）建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；
    （三）建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。

  • 第5题：

    对违反规定办理银行承兑汇票承兑业务的机构，将视情节轻重，采取如下（）措施。

    • A、限期纠正
    • B、通报批评
    • C、取消其办理银行承兑汇票承兑业务资格
    • D、其他措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

    • A、予以法律处罚
    • B、予以经济处罚
    • C、予以行政处罚
    • D、取消其业务资格

    正确答案:C

  • 第7题：

    成员机构违反业务规则规定，对其他成员机构合法权益造成损害的，中国银联有权采取相应措施进行处罚，处罚措施包括（）。

    • A、通报
    • B、罚款
    • C、暂停业务
    • D、终止成员资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（　　）。
    A

    公开谴责

    B

    暂停会员资格

    C

    责令改正

    D

    取消会员资格


    正确答案： C
    解析：
    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第9题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
    A

    予以法律处罚

    B

    予以经济处罚

    C

    予以行政处罚

    D

    取消其业务资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    运行管理部门对业务经办机构违反运行管理规定和业务核算办法的，视情节严重程度，运行管理部门有权采取（）等处罚措施。
    A

    限制业务准入

    B

    暂停业务办理

    C

    给予经济处罚

    D

    取消业务资格


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    信用评级机构业务市场评价指标体系包括（　　）。
    A

    专家评价

    B

    投资人评价

    C

    其他市场成员评价

    D

    机构素质及业务评价


    正确答案： A,D
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》第六条规定，信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了减分项。

  • 第12题：

    多选题
    商户的“月退单交易笔数”或“月退单金额比率”在规定时间内连续超标的，中国银联可根据其超标期限，对收单机构采取以下措施（）。
    A

    书面通知

    B

    暂停业务

    C

    征收违规罚款

    D

    取消收单资格


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，对其的处罚不包括（ ）

    A.警告 B.暂停一定期限内从事招标业务
    C.取消招标职业资格 D.罚款

    答案：D
    解析：
    《招标投标法实施条例》第78条规定，取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务的，责令改正，给予警告；情节严重的，暂停一定期限内从事招标业务；情节特别严重的，取消招标职业资格。

  • 第14题：

    期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

    A: 通报批评
    B: 没收违法所得的罚款．
    C: 暂停从事本交易所期货业务
    D: 取消从事本交易所期货业务资格

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第15题：

    下列各项属于房地产经纪执业规则约束力表现的有（　　）。

    A、违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，会对房地产经纪人员进行罚款
    B、违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，要受到行政管理部门处罚
    C、违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，要受到行业组织的通报批评
    D、违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，将责令房地产经纪机构停业
    E、违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，会将不良行为记入信用档案

    答案：B,C,E
    解析：
    房地产经纪执业规则对房地产经纪机构和人员具有普遍约束力，主要表现在：违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，会受到以下惩罚：①要受到行政管理部门处罚，甚至法律的制裁；②要受到行业组织的通报批评，将不良行为记入信用档案。

  • 第16题：

    在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。

    • A、行内通报批评
    • B、对造成重大损失的相关人员进行问责
    • C、暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
    • D、暂停违规经营机构主管人员的职务

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

    • A、撤销证券公司证券营业许可证
    • B、暂停从事证券业务
    • C、记过
    • D、罚款

    正确答案:C

  • 第18题：

    运行管理部门对业务经办机构违反运行管理规定和业务核算办法的，视情节严重程度，运行管理部门有权采取（）等处罚措施。

    • A、限制业务准入
    • B、暂停业务办理
    • C、给予经济处罚
    • D、取消业务资格

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    对违反不良贷款认定标准和程序，造成贷款质量不实的商业银行及其分支机构，视情节严重程度给予处罚。下列哪种处罚不属于此违规行为的处罚（）

    • A、罚款
    • B、通报
    • C、限期整改
    • D、暂停或取消部分授信业务

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    对违反不良贷款认定标准和程序，造成贷款质量不实的商业银行及其分支机构，视情节严重程度给予处罚。下列哪种处罚不属于此违规行为的处罚（）
    A

    罚款

    B

    通报

    C

    限期整改

    D

    暂停或取消部分授信业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。
    A

    行内通报批评

    B

    对造成重大损失的相关人员进行问责

    C

    暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格

    D

    暂停违规经营机构主管人员的职务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    银行业监督管理机构对违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的商业银行可以采取什么处罚措施？

    正确答案： 商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施：
    （一）暂停商业银行销售新的理财计划或产品；
    （二）建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；
    （三）建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对违反规定办理银行承兑汇票承兑业务的机构，将视情节轻重，采取如下（）措施。
    A

    限期纠正

    B

    通报批评

    C

    取消其办理银行承兑汇票承兑业务资格

    D

    其他措施


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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