多选题一级分行法律合规部门负责管理下列事项（）A一级分行为当事人，或者由总行指定一级分行管理的民事诉讼事项；B涉案标的额不足5000万元人民币或等值外币的起诉事项，或涉案标的额不足2000万元人民币或等值外币的被诉事项；C由一级分行所在地高级人民法院受理的一审、二审、再审起诉、被诉事项；D由一级分行所在地的各专门人民法院受理的起诉、被诉事项；E对省级地方国家机关提起的民事诉讼；F向省、自治区、直辖市人民检察院申请抗诉的起诉、被诉事项；G其他应当由一级分行管理的民事诉讼事项。

题目
多选题
一级分行法律合规部门负责管理下列事项（）
A

一级分行为当事人，或者由总行指定一级分行管理的民事诉讼事项；

B

涉案标的额不足5000万元人民币或等值外币的起诉事项，或涉案标的额不足2000万元人民币或等值外币的被诉事项；

C

由一级分行所在地高级人民法院受理的一审、二审、再审起诉、被诉事项；

D

由一级分行所在地的各专门人民法院受理的起诉、被诉事项；

E

对省级地方国家机关提起的民事诉讼；

F

向省、自治区、直辖市人民检察院申请抗诉的起诉、被诉事项；

G

其他应当由一级分行管理的民事诉讼事项。

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3.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

4.总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。A.月B.季度C.半年D.年

参考答案和解析
正确答案： B,G
解析： 暂无解析
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    • A、一级或二级分行风险合规部
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    正确答案:A,B

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    • A、一级分行法律与合规部门
    • B、二级分行法律与合规部门
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    正确答案:B

  • 第5题：

    一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。

    • A、双线
    • B、单线
    • C、纵向
    • D、横向

    正确答案:A

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。

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    正确答案:A

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    • A、一级分行及总行内控合规部
    • B、一级分行内控合规部
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    正确答案:B

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    解析： 暂无解析

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    解析： 暂无解析

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    单选题
    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。
    A

    总行

    B

    一级分行及以上

    C

    二级分行及以上

    D

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    正确答案： A
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    单选题
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    A

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    B

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    C

    总行

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  • 第12题：

    单选题
    一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。
    A

    双线

    B

    单线

    C

    纵向

    D

    横向


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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    • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
    • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

    正确答案:A

  • 第15题：

    一级分行起草的重要规章制度草案，由（）审定。

    • A、总行相关部门和法律合规部
    • B、总行高级管理层
    • C、董事会
    • D、一级分行高级管理层

    正确答案:A

  • 第16题：

    总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每（）向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。

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    • B、季度
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    正确答案:A

  • 第18题：

    内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

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    • C、二级分行
    • D、一级支行

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
    A

    督促

    B

    监督

    C

    督导

    D

    督办


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。
    A

    分行投资银行部；分行合规部门

    B

    分行授信管理部；分行风险管理部

    C

    分行投资银行部；分行合规部门

    D

    经营管理部门；分行合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
    A

    一级分行及总行内控合规部

    B

    一级分行内控合规部

    C

    总行内控合规部

    D

    系统管理员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每（）向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
    A

    月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，合同文本法律审查一般由签订机构法律与合规部门负责；合同签订机构为支行的，由（）负责。
    A

    一级分行法律与合规部门

    B

    二级分行法律与合规部门

    C

    一级分行业务部门

    D

    二级分行业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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