在监管评级中，对公司治理决策机制的评价内容应包括（）A、股东资格是否符合有关规定B、股东大会能否按照章程的规定有效发挥其职能C、董事会的结构是否合理D、董事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信E、董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用

题目

在监管评级中，对公司治理决策机制的评价内容应包括（）

  • A、股东资格是否符合有关规定
  • B、股东大会能否按照章程的规定有效发挥其职能
  • C、董事会的结构是否合理
  • D、董事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信
  • E、董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用
相似考题

1.巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循的原则有( )。A．董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事物作出正确的判断B．董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻C．治理结构框架应确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和股东负责D．董事会和高级管理层应有效发挥内部审汁部门、外部审计单位及内部控制部门的作用E．董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督

2.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

3.下列关于董事会权力的合理界定与约束的说法中，正确的是（ ）。A．合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序B．在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见，并积极推进累积投票制度C．董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责D．董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策

4.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    ()要对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关。

    A.董事会

    B.经理层

    C.股东大会

    D.监事会


    正确答案：A

  • 第2题：

    在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面()。

    A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
    B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C:公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
    D:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。
    A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有 效、激励约束合理的法人治理结构
    B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行 职权
    D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准 则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（1)公司是 否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励 约束合理的法人治理结构；（2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格 履行义务；（3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公 司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；（4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；（5) 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；（6)公司是否明确经理层的职权，经理层人 员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；（7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是 否坚持原则、独立客观地履行职责；（8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

  • 第4题：

    上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（）等事项进行专项说明。
    Ⅰ．是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求
    Ⅱ．独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用
    Ⅲ．相关的决策程序和机制是否完备
    Ⅳ．中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用
    Ⅴ．分红标准和比例是否明确和清晰

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》第8条规定，上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；②分红标准和比例是否明确和清晰；③相关的决策程序和机制是否完备；④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

  • 第5题：

    《公司法》放宽了公司对外投资行为的限制，对于某借款公司，银行在审查其对外投资行为时，下列表述正确的是（）

    • A、应审查公司对外投资行为是否经过了董事会或者股东会、股东大会决议；
    • B、应审查董事会或股东会、股东大会的召开、表决程序是否符合公司章程的规定；
    • C、应审查公司对外投资总额及单项投资的数额是否超过公司章程规定的限额；
    • D、借款公司已在其他企业投资的，可以要求其补充提供股权质押担保。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）

    • A、董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议
    • B、独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求
    • C、监事会是否能发挥两个监督的作用
    • D、独立董事是否按规定履职
    • E、是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    在监管评级中，对公司治理的激励机制和信息披露情况的评价内容应包括（）

    • A、是否建立薪酬与银行效益和个人业绩相联系的激励机制，制定的激励政策及其制定程序是否合理
    • B、是否建立长、中、短期相结合的激励机制
    • C、是否建立公正、公开的董事、监事、高级管理层成员绩效评价的标准和程序
    • D、是否按照《商业银行信息披露暂行办法》披露公司治理信息，有关薪酬激励的情况是否作适当披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（）等事项进行专项说明。 Ⅰ是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求 Ⅱ独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 Ⅲ相关的决策程序和机制是否完备 Ⅳ中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用 Ⅴ分红标准和比例是否明确和清晰

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    在监管评级中，对公司治理监督机制的评价内容应包括（）
    A

    独立董事是否具备履行职责所必需的专业素质

    B

    独立董事是否具备独立性，是否尽责

    C

    监事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信

    D

    外部监事是否具备独立性，是否尽责

    E

    监事会及其下设委员会能否按照章程的规定有效发挥其监督作用


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关注董事会、监事会和经理层的运行效果应当着重关注的内容不包括（）。
    A

    经理层是否认真有效地组织实施董事会决议

    B

    监事会是否合理地聘任或解聘经理及其他高级人员

    C

    监事会是否按照规定对董事、高级管理人员行为进行监督

    D

    董事会是否按时定期或不定期召集股东大会并向股东大会报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在监管评级中，对公司治理基本结构的评价内容应包括（）
    A

    是否构建了以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为主体的银行治理结构

    B

    各个治理主体是否设立了专门委员会和专门办事机构

    C

    是否建立了独立董事制度和外部监事制度

    D

    各个治理主体是否明确了各自的工作职责

    E

    各个治理主体是否制定了完备规范的议事规则


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面?（ ）

    A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

    B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

    C．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

    D．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注()等方面。

    A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
    B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
    D:公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

  • 第15题：

    上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（ ）等事项进行专项说明。
    Ⅰ 是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求
    Ⅱ独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用
    Ⅲ 相关的决策程序和机制是否完备
    Ⅳ 中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用
    Ⅴ 分红标准和比例是否明确和清晰

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》第8条规定，上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；2、分红标准和比例是否明确和清晰；3、相关的决策程序和机制是否完备；4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

  • 第16题：

    上市公司申请发行新股，应当符合的规定包括：公司章程合法有效，()健全，能够依法有效履行职责。

    A:股东大会
    B:董事会
    C:监事会
    D:独立董事

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责等。

  • 第17题：

    （）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。

    • A、监事会
    • B、股东大会
    • C、董事会
    • D、经理层

    正确答案:A

  • 第18题：

    申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）

    • A、按照中国证监会的相关规定修改公司章程
    • B、按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制
    • C、履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容
    • D、审议是否可以提前使用募集资金事项

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    公司作为保证主体时，应严格审查章程对担保的规定。以下正确的说法有（）

    • A、确认公司为他人提供担保是董事会还是股东会、股东大会的职权范围；
    • B、审查公司是否出具了相应的董事会或者股东会、股东大会决议；
    • C、如公司章程对担保的决策机构约定不明的，应当由董事会作出决议；
    • D、审查公司章程对担保数额是否规定了限额，如有限额，公司只能在限额内对外提供担保。

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    在监管评级中，对公司治理执行机制的评价内容应包括（）

    • A、从股东大会到董事会再到经营管理层的决策传导机制是否通畅、高效
    • B、高级管理人员的素质
    • C、高级管理人员履职情况
    • D、高级管理层是否具备良好的团队精神

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    在监管评级中，对公司治理决策机制的评价内容应包括（）
    A

    股东资格是否符合有关规定

    B

    股东大会能否按照章程的规定有效发挥其职能

    C

    董事会的结构是否合理

    D

    董事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信

    E

    董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在监管评级中，对公司治理执行机制的评价内容应包括（）
    A

    从股东大会到董事会再到经营管理层的决策传导机制是否通畅、高效

    B

    高级管理人员的素质

    C

    高级管理人员履职情况

    D

    高级管理层是否具备良好的团队精神


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）
    A

    董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议

    B

    独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求

    C

    监事会是否能发挥两个监督的作用

    D

    独立董事是否按规定履职

    E

    是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

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