以下达到总行风险事件报告标准的事项有（）。A、银行发行的某理财产品跌破发行价5%B、某分行涉案金额15万元的盗窃金库案件C、总行管理的某集团客户出现不良贷款D、报告期内某县级行一客户信用风险敞口为7000万元，其中新增不良贷款达到5000万元，预计损失1000万元。

题目

以下达到总行风险事件报告标准的事项有（）。

  • A、银行发行的某理财产品跌破发行价5%
  • B、某分行涉案金额15万元的盗窃金库案件
  • C、总行管理的某集团客户出现不良贷款
  • D、报告期内某县级行一客户信用风险敞口为7000万元，其中新增不良贷款达到5000万元，预计损失1000万元。
相似考题

1.下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息

2.发生涉案金额()元以上的诈骗案件，()元以上的盗窃案件，省级分行分管保卫工作的行领导要向总行进行专题汇报。A.100万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元

3.为切实加强不良贷款管理，对新增单笔500万元以上不良贷款要逐笔分析，并向总行( )。A.报告B.报备C.审报D.备案

4.发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有( )A、某银行2名董事和1名监事同时被公安机关刑事拘留B、某银行省分行因反洗钱问题被人民银行罚款400万元C、某银行发生诉讼案件，造成800万元的损失D、某银行客户利用虚假票证骗取该行资金600万元

更多“以下达到总行风险事件报告标准的事项有（）。A、银行发行的某理财产品跌破发行价5%B、某分行涉案金额15万元的盗窃金库案件C、总行管理的某集团客户出现不良贷款D、报告期内某县级行一客户信用风险敞口为7000万元，其中新增不良贷款达到5000万元，预计损失1000万元。”相关问题

  • 第1题：

    根据邮储银行重大事项报告制度的规定，盗窃、抢劫银行现金（）以上的案件，属于损害银行和客户利益的事件。

    • A、30万元
    • B、50万元
    • C、100万元
    • D、500万元

    正确答案:A

  • 第2题：

    某银行发行理财产品，该产品风险评级为三级，则单一客户购买该产品的起点金额可以设定为（）万元。

    • A、10万元
    • B、20万元
    • C、30万元
    • D、5万元

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    涉案金额达到以下哪一项标准的内部案件可定义为特别重大内部管理突发事件？（）

    • A、1000万元（含）以上
    • B、500万元（含）以上
    • C、100万元（含）以上
    • D、50万元（含）以上

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

    • A、虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
    • B、涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
    • C、涉案金额100万元以上的诈骗案件
    • D、涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    当年新发生不良贷款单户金额1500万元以上的信用风险事件，二级分行应向省分行报告。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    涉案金额100万元以上的已遂诈骗案件，抢劫、盗窃网点、金库、运钞车金额20万元以上的案件，必须报总行风险管理部门。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    下列信用风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。

    B

    省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件，在银行贷款余额为7000万元。

    C

    总行管理客户到期贷款不能按时偿还

    D

    总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    当年新发生不良贷款单户金额1500万元以上的信用风险事件，二级分行应向省分行报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    根据二级分行向省分行报告的风险事件报告标准，A级行信用风险敞口在5000万元以上（人民币，含本数，下同）或预期损失在1500万元以上的哪些信用风险事件应向省分行报告，请列出其中的5项。

    正确答案： 1、法人客户经营管理不善、公司治理发生重大变化、发生重大生产安全事故与涉嫌损害消费者利益事故、涉及重大诉讼案件、重大舞弊被披露，民营企业法定代表突发性死亡、涉及刑事案件等，可能引致借款人发生重大违约的；
    2、集团客户及其关联企业之间发生不当关联交易，可能引致借款人发生重大违约的；
    3、金融机构客户出现违约或结算风险，危及银行拆放同业或存放同业款项安全的；
    4、投资债券发行人发生风险事件可能引致重大违约的；
    5、承诺类业务的交易对手发生风险事件可能导致银行承担承诺责任的；
    6、担保类业务的被担保人发生风险事件可能导致银行承担保证责任的；
    7、地方行政干预，借款人逃废银行债务的；
    8、其他可能引致信用风险的事件。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在华夏银行法人客户授信业务风险预警中，（）（含）的紧急风险预警事项，地区信用风险管理部需按照《华夏银行紧急预警风险事项报告》的格式向总行信用风险管理部报告，并抄送总行公司业务部。
    A

    1000万元以上

    B

    2000万元以上

    C

    3000万元以上

    D

    5000万元以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    涉案金额100万元以上的已遂诈骗案件，抢劫、盗窃网点、金库、运钞车金额20万元以上的案件，必须报总行风险管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国农业银行某分行贷款客户报告期内新增不良贷款1亿元，未及时向总行报告，造成系列客户贷款严重损失。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
    A

    未及时上报风险事件，造成严重后果的

    B

    瞒报、指使或包庇他人瞒报风险事件的

    C

    记大过至撤职

    D

    警告至记过


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    符合重大突发事件报告标准中“严重损害银行和客户利益事件”情形的包含以下：（）

    • A、涉案金额在1000万元以上的案件
    • B、重要数据损毁、丢失、泄漏，或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失可能导致重大损失的事件
    • C、抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件
    • D、抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    中国农业银行某分行贷款客户报告期内新增不良贷款1亿元，未及时向总行报告，造成系列客户贷款严重损失。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。

    • A、未及时上报风险事件，造成严重后果的
    • B、瞒报、指使或包庇他人瞒报风险事件的
    • C、记大过至撤职
    • D、警告至记过

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发〔2009〕208号）》规定，涉案金额100万元以上的已遂诈骗案件，抢劫、盗窃网点、金库、运钞车金额20万元以上的案件，必须报总行风险管理部门。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    下列信用风险事件需向总行报告的有（）。

    • A、总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。
    • B、省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件，在银行贷款余额为7000万元。
    • C、总行管理客户到期贷款不能按时偿还
    • D、总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    根据二级分行向省分行报告的风险事件报告标准，A级行信用风险敞口在5000万元以上（人民币，含本数，下同）或预期损失在1500万元以上的哪些信用风险事件应向省分行报告，请列出其中的5项。


    正确答案: 1、法人客户经营管理不善、公司治理发生重大变化、发生重大生产安全事故与涉嫌损害消费者利益事故、涉及重大诉讼案件、重大舞弊被披露，民营企业法定代表突发性死亡、涉及刑事案件等，可能引致借款人发生重大违约的；
    2、集团客户及其关联企业之间发生不当关联交易，可能引致借款人发生重大违约的；
    3、金融机构客户出现违约或结算风险，危及银行拆放同业或存放同业款项安全的；
    4、投资债券发行人发生风险事件可能引致重大违约的；
    5、承诺类业务的交易对手发生风险事件可能导致银行承担承诺责任的；
    6、担保类业务的被担保人发生风险事件可能导致银行承担保证责任的；
    7、地方行政干预，借款人逃废银行债务的；
    8、其他可能引致信用风险的事件。

  • 第18题：

    在华夏银行法人客户授信业务风险预警中，（）（含）的紧急风险预警事项，地区信用风险管理部需按照《华夏银行紧急预警风险事项报告》的格式向总行信用风险管理部报告，并抄送总行公司业务部。

    • A、1000万元以上
    • B、2000万元以上
    • C、3000万元以上
    • D、5000万元以上

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    为切实加强不良贷款管理，对新增单笔500万元以上不良贷款要逐笔分析，并向总行（）。
    A

    报告

    B

    报备

    C

    审报

    D

    备案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件

    B

    涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件

    C

    涉案金额100万元以上的诈骗案件

    D

    涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    发生涉案金额（）以上的诈骗案件，省级分行分管保卫工作的行领导要向总行进行专题汇报。
    A

    100万元

    B

    1000万元

    C

    5000万元

    D

    1亿元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下达到总行风险事件报告标准的事项有（）。
    A

    银行发行的某理财产品跌破发行价5%

    B

    某分行涉案金额15万元的盗窃金库案件

    C

    总行管理的某集团客户出现不良贷款

    D

    报告期内某县级行一客户信用风险敞口为7000万元，其中新增不良贷款达到5000万元，预计损失1000万元。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发〔2009〕208号）》规定，涉案金额100万元以上的已遂诈骗案件，抢劫、盗窃网点、金库、运钞车金额20万元以上的案件，必须报总行风险管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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