券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以（）形式公布其披露内容。A、报告B、公告C、信函D、电话

题目

券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以（）形式公布其披露内容。

  • A、报告
  • B、公告
  • C、信函
  • D、电话
相似考题

1.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容．A．投资理念与投资策略B．投资决策与风险控制C．收益分配D．信息披露

2.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（ ）

3.金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定，披露其从事信贷资产证券化业务活动的有关信息。披露的信息内容应包括哪些?

4.集合资产管理合同应包括（ ）。A．集合计划费用B．存续期间委托人转让的时间C．集合计划信息披露D．存续期间委托人转让的方式及程序

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  • 第1题：

    证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。（ ）


    正确答案：A
    证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。

  • 第2题：

    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
    ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
    ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
    ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

  • 第3题：

    对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

    • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
    • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
    • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
    • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

    正确答案:A

  • 第4题：

    关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。

    • A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
    • C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
    • D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查

    正确答案:A

  • 第5题：

    信息披露机制的主要内容包括（）

    • A、信息披露的内容
    • B、信息披露原则
    • C、信息披露的具体要求
    • D、信息披露机制组织形式和职责安排

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。

    • A、集合资产管理季度报告
    • B、托管季度报告
    • C、集合资产管理年度报告
    • D、托管年度报告
    • E、其他临时通告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。

    • A、银行理财产品
    • B、银行储蓄存款
    • C、基金
    • D、券商集合计划

    正确答案:C

  • 第8题：

    券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。

    • A、成立期
    • B、存续期
    • C、保有期
    • D、维护期

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。
    A

    银行理财产品

    B

    银行储蓄存款

    C

    基金

    D

    券商集合计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农业银行对券商资产管理计划托管，可分为（）。
    A

    券商集合资产管理计划托管

    B

    券商定向资产管理计划托管

    C

    券商专项资产管理计划托管

    D

    “一对多”管理计划托管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集合资产管理合同应包括（  ）等内容。 Ⅰ.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定Ⅱ.集合计划的基本情况 Ⅲ.合同的成立与生效的条件 Ⅳ.集合计划信息披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。
    A

    集合资产管理季度报告

    B

    托管季度报告

    C

    集合资产管理年度报告

    D

    托管年度报告

    E

    其他临时通告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。

    A．收益分配

    B．信息披露

    C．投资理念

    D．投资决策

    E．风险控制


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    信息披露的方式主要包括()。

    A:依规定程序在指定披露报刊公开刊登
    B:口头通知
    C:在指定信息披露网站公布
    D:自主网上披露

    答案：A,C
    解析：
    信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第15题：

    关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

    • A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
    • B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
    • D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第16题：

    信息披露机制的主要内容不包括（）

    • A、信息披露的内容
    • B、信息披露机制组织形式和职责安排
    • C、信息披露原则
    • D、信息披露的具体要求

    正确答案:C

  • 第17题：

    托管银行对券商集合资产管理计划托管，主要提供（）服务。

    • A、资产保管、投资管理
    • B、会计核算、会计清算
    • C、投资监督
    • D、信息披露

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    农业银行对券商资产管理计划托管，可分为（）。

    • A、券商集合资产管理计划托管
    • B、券商定向资产管理计划托管
    • C、券商专项资产管理计划托管
    • D、“一对多”管理计划托管

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。

    • A、错误
    • B、遗漏
    • C、误导性陈述
    • D、应当披露而未披露事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（）。

    • A、资产管理部人员
    • B、信息技术中心人员
    • C、总经理办公室人员
    • D、清算中心人员

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（）。
    A

    资产管理部人员

    B

    信息技术中心人员

    C

    总经理办公室人员

    D

    清算中心人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以（）形式公布其披露内容。
    A

    报告

    B

    公告

    C

    信函

    D

    电话


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    托管银行对券商集合资产管理计划托管，主要提供（）服务。
    A

    资产保管、投资管理

    B

    会计核算、会计清算

    C

    投资监督

    D

    信息披露


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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