根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A、未按照规定建立反洗钱法内控制度B、未按照规定履行客户身份识别义务的C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

题目

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
  • B、未按照规定履行客户身份识别义务的
  • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
  • D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
相似考题

1.为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A、规范B、规定C、监督D、管理

2.根据《中华人民共和国反洗钱法》,某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,将给予金融机构处二十万元以上一百万元以下罚款。()此题为判断题(对，错)。

3.为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构()行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。A、客户身份识别B、客户身份资料C、交易记录保存D、业务操作

4.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，”相关问题

  • 第1题：

    根据《中华人民共和国刑法》，违法行为情节严重，应按非法经营罪定罪处罚的有 （ ）


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指哪些机构？


    正确答案：是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户身份资料及交易信息5年以上。( )


    答案：错
    解析：
    金融机构要按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第4题：

    根据我国《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据我国《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。

  • 第5题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、规范
    • B、规定
    • C、监督
    • D、管理

    正确答案:A

  • 第6题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护（），根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

    • A、经济秩序
    • B、经营秩序
    • C、金融秩序
    • D、金融活动

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）
    A

    中华人民共和国境内设立的金融机构

    B

    中华人民共和国境外设立的金融机构

    C

    特定非金融机构


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护（），根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
    A

    经济秩序

    B

    经营秩序

    C

    金融秩序

    D

    金融活动


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    2007年，我国首部专门的反洗钱法律（）正式生效。
    A

    《中华人民共和国反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    我国反洗钱法律法规体系中的预防监控立法包括（）。
    A

    《中华人民共和国刑法》

    B

    《中华人民共和国反洗钱法》

    C

    《金融机构反洗钱规定》

    D

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    E

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构下列行为符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（  ）。
    A

    严格执行存款实名制

    B

    提供虚假客户材料

    C

    泄露客户身份资料

    D

    为客户开立匿名账户


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    为了预防洗钱活动,规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,维护金融秩序,根据()等有关法律、行政法规,制定《金融机构反洗钱规定》。

    A、《中华人民共和国反洗钱法》

    B、《中华人民共和国中国人民银行法》

    C、《中华人民共和国商业银行法》

    D、《中华人民共和国行政处罚法》


    参考答案：AB

  • 第14题：

    我国反洗钱法律规范是”一法四规“，其中”四规“不包括（）。

    A.金融机构反洗钱规定
    B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
    C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
    D.中华人民共和国反洗钱法

    答案：D
    解析：
    D项是属于”一法“，并非”四规“。

  • 第15题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息至少（ ）以上

    A、3年
    B、5年
    C、7年
    D、1年

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息至少5年以
    上。

  • 第16题：

    2007年，我国首部专门的反洗钱法律（）正式生效。

    • A、《中华人民共和国反洗钱法》
    • B、《金融机构反洗钱规定》
    • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    正确答案:A

  • 第17题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）

    • A、中华人民共和国境内设立的金融机构
    • B、中华人民共和国境外设立的金融机构
    • C、特定非金融机构

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？


    正确答案: 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第19题：

    判断题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须要妥善保存客户开户资料及交易信息5年以上。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第20题：

    问答题
    《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指哪些机构？

    正确答案： 是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《反洗钱法》只适用于在中华人民共和国境内设立的金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息至少（  ）以上。
    A

    7年

    B

    3年

    C

    5年

    D

    1年


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    不定项题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度 

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的 

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？

    正确答案： 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
    解析： 暂无解析

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