洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。A、客户特性B、地域C、业务D、行业

题目

洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。

  • A、客户特性
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业
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1.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

2.区域火灾风险评估的流程正确的是（ ）。A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

3.洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()A.客户特性B.地域C.业务D.行业

4.保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()

更多“洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?

    A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一

    B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系

    C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢

    D.以上都是


    答案：D

  • 第2题：

    洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )

    A.客户特性

    B.地域

    C.业务(含金融产品、金融服务)

    D.行业(含职业)


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    上海某区由于火灾事故频发,要对其进行火灾风险评估,下列关于区域火灾风险评估的流程的说法中,正确的是（ ）

    A． 信息采集、 评估指标体系建立、 风险识别、 风险控制、 风险分析与计算、 确定评估结论
    B. 风险识别、 风险控制、 评估指标体系建立、 信息采集、 风险分析与计算、 确定评估结论
    C. 评估指标体系建立、 信息采集、 风险识别、 风险分析与计算、 确定评估结论、 风险控制
    D. 信息采集、 风险识别、 评估指标体系建立、 风险分析与计算、 确定评估结论、 风险控制

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    下列关于建筑火灾风险评估流程正确的是（）。

    • A、评估指标体系建立-信息采集-风险识别-风险分析与计算
    • B、评估指标体系建立-风险识别-信息采集-风险分析与计算
    • C、信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算
    • D、风险识别-信息采集-评估指标体系建立-风险分析与计算

    正确答案:C

  • 第5题：

    区域火灾风险的评估流程是（）。

    • A、信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制
    • B、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制
    • C、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论
    • D、信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制

    正确答案:A

  • 第6题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。

    • A、类型
    • B、特点
    • C、规模
    • D、业务

    正确答案:D

  • 第7题：

    洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务（含金融产品、金融服务）

    D

    行业（含职业）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于建筑火灾风险评估流程正确的是（）。
    A

    评估指标体系建立-信息采集-风险识别-风险分析与计算

    B

    评估指标体系建立-风险识别-信息采集-风险分析与计算

    C

    信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算

    D

    风险识别-信息采集-评估指标体系建立-风险分析与计算


    正确答案： B
    解析： 建筑火灾风险评估流程：信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制。

  • 第12题：

    单选题
    区域火灾风险的评估流程是（）。
    A

    信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制

    B

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制

    C

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论

    D

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户洗钱风险评估的过程中,对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,其赋值越()

    A.低

    B.高

    C.复杂

    D.单一


    答案：B

  • 第14题：

    以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )

    A.客户信息的公开程度

    B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

    C.跨境交易

    D.行业现金密集程度


    正确答案：ABCD



  • 第15题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

    A.社会经济活动
    B.信用
    C.时间
    D.地域

    答案：D
    解析：
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

  • 第16题：

    风险的基本要素包括（）

    • A、风险因素
    • B、风险事故
    • C、风险处理
    • D、风险评估
    • E、损失

    正确答案:A,B,E

  • 第17题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的风险评级指标体系包括答案（）

    • A、客户特性
    • B、地域风险
    • C、金融业务
    • D、行业或职业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（  ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    社会经济活动

    B

    信用

    C

    时间

    D

    地域


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。
    A

    类型

    B

    特点

    C

    规模

    D

    业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户（　　）等基本要素。Ⅰ．特性Ⅱ．地域Ⅲ．业务Ⅳ．行业
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

  • 第23题：

    判断题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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