遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户

题目

遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。

  • A、低风险
  • B、中风险
  • C、高风险
  • D、所有客户
相似考题

1.公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则

2.在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。A.客户姓名或者名称 B.特殊单位客户 C.分户管理资产 D.期货结算账户

3.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循内容重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。（ ）

4.某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年

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  • 第1题：

    在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

    A.客户姓名或者名称
    B.特殊单位客户
    C.分户管理资产
    D.期货结算账户
    E

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

  • 第2题：

    根据《中国农业银行江苏省分行法人信贷客户管理办法》，新建及项目法人客户类型认定，原则上不超过优质客户。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    制订供电方案应遵循的原则（）

    • A、在满足客户供电质量的前提下，方案经济合理
    • B、施工建设和将来运行、维护的可能和方便
    • C、考虑客户的发展前景
    • D、特殊客户用电后对电网和其他客户的影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    水资源的合理配置应遵循的五条基本原则是（）。


    正确答案:可持续性原则、公平公正原则、高效性原则、系统性原则、“三先三后”原则

  • 第5题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:C

  • 第6题：

    根据《中国农业银行江苏省分行法人信贷客户管理办法》，新建及项目法人客户类型认定，原则上不超过（）客户。

    • A、黄金
    • B、重点
    • C、优质
    • D、小优

    正确答案:B

  • 第7题：

    大中型客户对于不同级别的预警客户，原则上应采取差异化处置策略，具体可参考（）。

    • A、对于红色预警客户，原则上应对客户制定清收退出策略，存量业务原则上只收不放
    • B、对于橙色预警客户，原则上应对客户采取主动退出策略，存量业务原则上只收不放
    • C、对于黄色预警客户，原则上应对客户采取主动退出策略，存量业务原则上多收少放
    • D、对于蓝色预警客户，原则上应加固担保措施，维持存量，密切关注风险变化情况

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    判断题
    根据《中国农业银行江苏省分行法人信贷客户管理办法》，新建及项目法人客户类型认定，原则上不超过优质客户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    在保险产品的配置问题上，理财师应遵循保障优先，合理运用客户保险预算的原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

  • 第11题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客户评级遵循（）的原则。
    A

    分类管理

    B

    严格程序

    C

    分级评审

    D

    动态监管


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《南方电网公司用电检查管理办法》，重要客户遵循的原则分级管理包括（）。

    • A、明确客户确定流程
    • B、合理配置供电电源
    • C、加强用电检查
    • D、治理重大隐患

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    企业网银专业版客户，可以申请对企业网银“单笔实时代发”业务类型设置特殊限额，客户特殊限额可突破系统限额，原则上调整的最高限额为：单笔限额300万（含），日累计限额3000万（含）。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    柜面应合理配置咨询引导人员，指引客户取号、预检申请资料，努力缩短客户等候时间，柜面客户平均等候时长原则上不应超过（）分钟，业务高峰时段原则上不应超过（）分钟。


    正确答案:15；宣传品管理

  • 第16题：

    客户关系生命周期管理的目的主要是根据不同的客户不同的生命阶段合理配置企业资源。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对客户分类管理中的（）客户，原则上应采取维持存量授信策略。

    • A、支持类
    • B、维持类
    • C、压缩类
    • D、退出类

    正确答案:B

  • 第18题：

    客户评级遵循（）的原则。

    • A、分类管理
    • B、严格程序
    • C、分级评审
    • D、动态监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    大中型客户对于不同级别的预警客户，原则上应采取差异化处置策略，具体可参考（）。
    A

    对于红色预警客户，原则上应对客户制定清收退出策略，存量业务原则上只收不放

    B

    对于橙色预警客户，原则上应对客户采取主动退出策略，存量业务原则上只收不放

    C

    对于黄色预警客户，原则上应对客户采取主动退出策略，存量业务原则上多收少放

    D

    对于蓝色预警客户，原则上应加固担保措施，维持存量，密切关注风险变化情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对客户分类管理中的（）客户，原则上应采取维持存量授信策略。
    A

    支持类

    B

    维持类

    C

    压缩类

    D

    退出类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户关系生命周期管理的目的主要是根据不同的客户不同的生命阶段合理配置企业资源。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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