调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。A、整理B、清点C、核对D、清理

题目

调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。

  • A、整理
  • B、清点
  • C、核对
  • D、清理
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1.下面哪些说法是正确的:()A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年

2.银行配合开展反洗钱现场调查时应()。A.提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行C.审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书D.配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问.协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料

3.以下对要求说确的有()A.反洗钱调查涉及的部门多、环节多泄密的风险大因此金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视工作B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险

4.风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

参考答案和解析
正确答案:B
更多“调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件”相关问题

  • 第1题：

    金融机构配合开展反洗钱调查是应()

    A.提供必要的工作场所、设备按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据

    B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等以便现场调查的顺利进行

    C.审核调查人数是否符合规定审核执法证件的合法性并审核调查通知书

    D.配合开展现场调查包括协助安排相关人员接收询问协助查阅或复制有关文件和资料以及协助封存有关资料


    答案：ABCD

  • 第2题：

    分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。

    • A、风险提示
    • B、通知
    • C、协查内容
    • D、预警

    正确答案:A

  • 第3题：

    在案件协查过程中，负有（）的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。

    • A、保密责任
    • B、协查责任
    • C、检查责任
    • D、督促责任

    正确答案:A

  • 第4题：

    （），负有保密责任的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。

    • A、在大额和可疑报告过程中
    • B、在案件协查过程中
    • C、在非现场监管报表报送过程中
    • D、在资产负债表报送过程中

    正确答案:B

  • 第5题：

    各机构反洗钱岗位人员应协调配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好的（）调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。

    • A、材料
    • B、资料
    • C、文件
    • D、账户

    正确答案:A

  • 第6题：

    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。

    • A、执行银行反洗钱协查的内控要求
    • B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息
    • C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作
    • D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

    正确答案:D

  • 第7题：

    外汇业务岗位人员直接接受中国人民银行反洗钱调查时，应核对的调查文件包括（）。

    • A、调查人员身份证件
    • B、调查人员的工作介绍信
    • C、调查通知书
    • D、上级行的批准文件

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    外汇业务岗位人员直接接受中国人民银行反洗钱调查时，应核对的调查文件包括（）。
    A

    调查人员身份证件

    B

    调查人员的工作介绍信

    C

    调查通知书

    D

    上级行的批准文件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。
    A

    要求时间

    B

    需求时限

    C

    规定时限

    D

    限定时间


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。
    A

    执行银行反洗钱协查的内控要求

    B

    负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息

    C

    负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作

    D

    负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各机构反洗钱岗位人员应协调配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好的（）调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。
    A

    材料

    B

    资料

    C

    文件

    D

    账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    调查人员需要封存文件、资料时，反洗钱人员应该核对（）。
    A

    《反洗钱协查封存清单》

    B

    《反洗钱材料封存清单》

    C

    《反洗钱调查封存清单》

    D

    《反洗钱资料封存清单》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将（）通知相关部门和有关人员。

    • A、变更过程；
    • B、变更方法；
    • C、变更范围；
    • D、变更结果；

    正确答案:D

  • 第14题：

    调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。

    • A、要求时间
    • B、需求时限
    • C、规定时限
    • D、限定时间

    正确答案:B

  • 第15题：

    调查人员需要封存文件、资料时，反洗钱人员应该核对（）。

    • A、《反洗钱协查封存清单》
    • B、《反洗钱材料封存清单》
    • C、《反洗钱调查封存清单》
    • D、《反洗钱资料封存清单》

    正确答案:C

  • 第16题：

    各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作，确保反洗钱（）持续、有效开展。

    • A、工作
    • B、协查
    • C、调查
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第17题：

    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。

    • A、开户分行
    • B、主管部门
    • C、所属分行
    • D、开户银行

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于外部调阅电子档案，下列说法错误的是（）。

    • A、外部有权机构人员因执行公务调阅电子档案的，应提供有效证件及协助查询通知书等有效证明材料
    • B、经被调阅机构审批，办理调阅登记手续。
    • C、外部人员调阅电子档案时，为其在运营档案管理系统中分配临时用户进行调阅。调阅结束后应及时收回用户权限。
    • D、调阅结束后，由系统生成调阅登记簿。

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    在案件协查过程中，负有（）的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。
    A

    保密责任

    B

    协查责任

    C

    检查责任

    D

    督促责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。
    A

    风险提示

    B

    通知

    C

    协查内容

    D

    预警


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。
    A

    主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员

    B

    主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员

    C

    主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员

    D

    主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。
    A

    开户分行

    B

    主管部门

    C

    所属分行

    D

    开户银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。
    A

    整理

    B

    清点

    C

    核对

    D

    清理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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