创业板IPO发行审核过程中，自然人股东需要披露（）的履历。A、2年B、3年C、5年D、7年
题目
创业板IPO发行审核过程中，自然人股东需要披露（）的履历。
- A、2年
- B、3年
- C、5年
- D、7年
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第1题：
上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。 （ ）
正确答案：B
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。
-
第2题：
招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，包括发行前最大10名自然人股东姓名及其持股数量和比例。
正确答案：×
-
第3题：
创业板股票首次公开发行的程序包括（）A:发行人股东大会作出相关决议
B:由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
C:发行人董事会做出相关决议
D:由创业板发行审核委员会审核答案：A,B,C,D解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出于以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件 -
第4题：
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是 （ ）
A.招股说明书摘要
B.招股说明书(申报稿)
C.发行保荐书
D.债券募集说明书答案：B解析： -
第5题：
关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括()。A:前10名股东
B:前20名自然人股东
C:国有股比例
D:各股东间的关联关系答案：A,C,D解析：发行人应披露的股本情况主要包括：①本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例。②前10名股东。③前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。④若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例。涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(StateownShareholder)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(State-ownLegalpersonShareholder)，并披露前述标识的依据及标识的含义。⑤股东中的战略投资者持股及其简况。⑥本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。⑦本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。 -
第6题：
关于发行人的股本变化,发行人应披露的股本情况主要包括()。A:前10名股东
B:前20名自然人股东
C:前10名自然人股东
D:各股东间的关联关系答案：A,C,D解析：发行人应披露的股本情况主要包括：①本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例。②前10名股东。③前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。④若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例。涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(State-ownShareholder)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(State-ownLegal-personShare-holder)，并披露前述标识的依据及标识的含义。⑤股东中的战略投资者持股及其简况。⑥本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。⑦本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。 -
第7题：
在IPO审核时，关于重污染问题，叙述错误的是（）。
- A、属于环保目录的，按照重污染处理
- B、不在目录的，由地方出文说明不是重污染，并进行披露
- C、保荐机构、律师核查时，只需要发表文件形式的意见
- D、要披露污染物、设备及治理情况、受处罚情况及对发行人的影响
正确答案:C -
第8题：
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）。
- A、招股说明书摘要
- B、招股说明书（申报稿）
- C、发行保荐书
- D、发行保荐工作报告
正确答案:B -
第9题：
对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（）
正确答案:错误 -
第10题：
单选题创业板IPO发行审核过程中，自然人股东需要披露（）的履历。A2年
B3年
C5年
D7年
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）。A招股说明书摘要
B招股说明书（申报稿）
C发行保荐书
D发行保荐工作报告
正确答案： A解析：
《首发办法》（2020年修订）第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。创业板的规定与此类似。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》（2017年修订），保荐机构应当按照规定时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书（申报稿）、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（仅限创业板），以及承诺函等。 -
第12题：
单选题证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）A招股说明书摘要
B招股说明书（申报稿）
C发行保荐书
D债券募集说明书
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：按发起人股、社会公众股等披露股权结构和披露最大十名自然人股东的姓名、持股数、持股比例等。
正确答案：×
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第14题：
发行人应披露的关联方有（ ）。
A．控股股东
B．对控股股东有实质影响的自然人
C．发行人参与的联营企业
D．控股股东参股的企业
E．关键管理人员控制的企业
正确答案：ABCDE
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第15题：
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）。A.招股说明书摘要
B.招股说明书(申报稿)
C.发行保荐书
D.发行保荐工作报告答案：B解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第39条也有类似规定。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》(发行监管函[2013]328号)，保荐机构应当按照规定的时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书(申报稿)和承诺函等。@## -
第16题：
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）。[2015年9月真题]A．招股说明书摘要
B．招股说明书（申报稿）
C．发行保荐书
D．发行保荐工作报告答案：B解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2015年修订）第39条也有类似规定。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》（发行监管函［2013］328号），保荐机构应当按照规定的时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书（申报稿）和承诺函等。 @## -
第17题：
发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A:1010
B:1015
C:1510
D:1515答案：A解析：首次公开发行时，发行人应披露前10名股东和前10名自然人股东在发行人处担任的职务。 -
第18题：
创业板发行上市审核中主要关注哪些问题？
正确答案: 针对创业板企业成长性高、业绩不稳定、经营风险高的特点，创业板发行上市审核中除主板和中小企业板关注的问题外，还包括如下审核重点：
（1）财务方面：关注拟发行企业内部控制的完整性、合理性和有效性；关注拟发行企业的成长性和盈利预测的谨慎性；关注拟发行企业执行新会计政策的情况。如会计准则运用是否恰当、会计处理是否稳健、会计政策是否一贯等。
（2）法律方面：关注企业股权清晰、控制权稳定程度。对于成立时间短、但股本结构、股权变动较复杂的企业，要甄别股本结构设置是否存在潜在纠纷，如工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股，以及股东人数超过200人的情形。对于风险投资介入的企业，关注的内容还包括股东之间、股东与发行人之间、股东与管理层之间，是否存在可能导致发行人控股权变更的相关协议安排；关注控股股东、实际控制人近三年是否存在重大违法行为；关注企业运作情况，重点关注关联交易、独立性、公司治理、税收、环保、产品质量等方面的情形。对于经营模式较新、创新性较强的企业，还要关注主营业务是否存在违法或行业规范情形。 -
第19题：
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）
- A、招股说明书摘要
- B、招股说明书（申报稿）
- C、发行保荐书
- D、债券募集说明书
正确答案:B -
第20题：
创业板IPO发行审核过程中，保代培训会对于股份限售问题要求申请受理前6个月从非控股股东处受让的股份，自上市日起锁定（）。
- A、1年
- B、2年
- C、3年
- D、5年
正确答案:A -
第21题：
单选题创业板IPO发行审核过程中，保代培训会对于股份限售问题要求申请受理前6个月从非控股股东处受让的股份，自上市日起锁定（）。A1年
B2年
C3年
D5年
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．交易所设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议Ⅱ．交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出中止发行上市审核决定Ⅳ．交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见，要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅴ．交易所设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ、Ⅴ两项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第18条第1款规定，交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议；设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。Ⅱ项，第18条第2款规定，交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。Ⅲ项，第19条规定，交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出终止发行上市审核决定。Ⅳ项，第20条规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件，或者交易所按照规定对发行人实施现场检查，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。 -
第23题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露持有发行人百分之十以上股份或表决权的主要股东、实际控制人Ⅱ．发行人应当披露本次发行前的前十名股东Ⅲ．发行人应当披露最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据Ⅳ．发行人应当披露本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例Ⅴ．发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近三年内曾发生变动的，应披露变动情况、原因以及对公司的影响AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》第39条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的分公司、控股子公司、参股公司，以及其他有重要影响的关联方。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第42条规定，发行人应披露有关股本的情况，主要包括：本次发行前的前十名股东；最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据。属于战略投资者的，应予注明并说明具体的战略关系；本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。Ⅴ项，第45条规定，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近二年内曾发生变动的，应披露变动情况、原因以及对公司的影响。