发行人所处行业基本情况包括（）。A、行业景气度B、行业周期C、主要竞争对手情况D、公司的行业地位

题目

发行人所处行业基本情况包括（）。

  • A、行业景气度
  • B、行业周期
  • C、主要竞争对手情况
  • D、公司的行业地位
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1.投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括( )。 （1分）A．发行人的行业分布、行业政策B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位C．发行人经营状况和发展前景分析D．发行人盈利能力和财务状况分析

2.A股发行定价分析报告的内容应不包括( )。A．发行人的组织结构B．发行人在本行业中的地位C．发行人主要产品的国内外市场分析D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

3.上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（ ）。A．董事会秘书B．经营范围C．所属行业D．主营业务

4.发行人应披露其所处行业的基本情况，包括( )．A．行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等B．行业竞争格局和市场化程度C．影响行业发展的有利和不利因素D．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性

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  • 第1题：

    股票发行定价分析报告

    A股发行定价分析报告的内容应包括（ ）。

    A．发行人的组织结构

    B．发行人在本行业中的地位

    C．发行人主要产品的国内外市场分析

    D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    投资价值研究报告包括的内容有（ ）。
    Ⅰ.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
    Ⅱ.发行人经营状况和发展前景分析
    Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况分析
    Ⅳ.发行人募集资金投资项目分析

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第35条规定，投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：①发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；②发行人经营状况和发展前景分析；③发行人盈利能力和财务状况分析；④发行人募集资金投资项目分析；⑤发行人与同行业可比上市公司（如有）的投资价值比较；⑥其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。

  • 第3题：

    影响债券收益率的发行人因素包括（ ）。
    A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
    B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
    C.发行人所处行业，如金融业、工业等
    D.发行人的谈判能力


    答案：A,B,C
    解析：
    债券的发行人因素可能影响债券的风险溢价，这些因素有：①发行人种 类。不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力屐行契约所规定的义务。 ②发行人的信用度。债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素，债券发行人的 信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。

  • 第4题：

    企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（ ）。
    Ⅰ 项目审批、核准或备案情况
    Ⅱ 发行人在行业中的状况及发展规划
    Ⅲ 发行人在行业中的地位和竞争优势
    Ⅳ 发行人所在行业现状和前景
    Ⅴ 发行人最近3年及最近1期主要财务数据

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）相关规定中（×××企业（公司）债券募集说明书基本格式） 第十条，发行人业务情况，主要包括：发行人所在行业现状和前景；发行人在行业中的地位和竞争优势；发行人主营业务模式、状况及发展规划。
    第十一条，发行人财务情况，主要包括：发行人最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；发行人财务分析（包括营运能力分析、盈利能力分析、偿债能力分析和现金流量分析等）。
    第十三条，筹集资金用途，主要包括：发债资金投向概况，如项目审批、核准或备案情况、收购合同或意向书签订情况、以债还贷情况、补充营运资金情况等。发债募集资金使用计划及管理制度。
    根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号），Ⅰ项属于筹集资金用途；Ⅴ项属于发行人财务情况；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于发行人业务情况。答案C正确。

  • 第5题：

    A股发行定价分析报告的内容应不包括()。

    A:发行人的组织结构
    B:发行人在本行业中的地位
    C:发行人主要产品的国内外市场分析
    D:发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

    答案：A
    解析：
    分析报告的内容不包括发行人的组织结构。

  • 第6题：

    招股说明书摘要应包括（）。

    • A、重大事项提示
    • B、本次发行概况
    • C、发行人基本情况
    • D、募集资金运用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    （）的企业适合采取防御型战略

    • A、所处行业发展良好，自身实力较强
    • B、所处行业发展良好，自身实力较弱
    • C、所处行业发展衰退，自身实力较强
    • D、所处行业发展衰退，自身实力较弱

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有()。 Ⅰ 董事会秘书 Ⅱ 经营范围 Ⅲ 所属行业 Ⅳ 主营业务 Ⅴ 注册资本
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第十九条第一款：上市公告书至少应披露的发行人的基本情况包括：发行人中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。

  • 第9题：

    单选题
    投资价值研究报告包括的内容有()。 Ⅰ 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 Ⅱ 发行人经营状况和发展前景分析 Ⅲ 发行人盈利能力和财务状况分析 Ⅳ 发行人募集资金投资项目分析
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第35条规定，投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：①发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；②发行人经营状况和发展前景分析；③发行人盈利能力和财务状况分析；④发行人募集资金投资项目分析；⑤发行人与同行业可比上市公司(如有)的投资价值比较；⑥其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。

  • 第10题：

    单选题
    固定资产贷款中，借款人基本情况不包括（）。
    A

    借款人信用记录

    B

    法人治理结构、组织架构

    C

    拟建项目对借款人整体经营及财务状况的影响

    D

    项目所处行业状况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    应对分析内容包括纳税人基本情况分析、身份及生产经营特征分析、风险识别结果指向分析、综合分析等。其中，对基本情况分析时了解到的纳税人特定身份、交易行为、所处行业、特定税收政策等方面所展开的分析属于（）。
    A

    纳税人基本情况分析

    B

    身份及生产经营特征分析

    C

    风险识别结果指向分析

    D

    综合分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农村中小金融机构在审查合同主体过程中，调查企业的基本情况包括应以下哪些方面？（）
    A

    企业属于哪个行业，该行业所处的经济时期

    B

    企业所处的阶段

    C

    企业的产品在市场上的销路如何

    D

    企业的营业额

    E

    企业高管或法人代表的人品、个人信誉和经营管理能力


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )的企业适合多样型战略。

    A: 所处行业发展良好、自身实力较强
    B: 所处行业发展良好、自身实力较弱
    C: 所处行业开始衰退、自身实力较强
    D: 所处行业开始衰退、自身实力较弱

    答案：C
    解析：
    当外部环境遭遇巨大的威胁，企业人力资源具有较强的优势时，应运用多样型战略。

  • 第14题：

    影响债券收益率的发行人因素包括（）。

    A:发行人的谈判能力
    B:发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
    C:发行人组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
    D:发行人所处行业，如金融业、工业等

    答案：B,C,D
    解析：
    不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力履行契约所规定的义务。工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差称为市场板块内利差。债券发行人自身的违约风险也是影响债券收益率的重要因素。

  • 第15题：

    企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。

    Ⅰ.历史沿革

    Ⅱ.公司治理和组织结构

    Ⅲ.发行人所在行业现状和前景

    Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系

    Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    在企业债券的募集说明书中，应披露的发行人基本情况主要包括：①发行人概况；②历史沿革；③股东情况；④公司治理和组织结构；⑤发行人与母公司、了公司等投资关系；⑥主要控股子公司情况；⑦发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。

  • 第16题：

    上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有( )。

    Ⅰ.董事会秘书

    Ⅱ.经营范围

    Ⅲ.所属行业

    Ⅳ.主营业务

    Ⅴ.注册资本

    Ⅵ.高级管理人员

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    上市公告书至少应披露的发行人的基本情况包括：发行人的中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。

  • 第17题：

    发行人所处地区基本情况不包括（）。

    • A、所处地区经济发达情况
    • B、所处地区的公司排名情况
    • C、所处地区上市公司情况
    • D、所处地区的人文环境

    正确答案:B

  • 第18题：

    农村中小金融机构在审查合同主体过程中，调查企业的基本情况包括应以下哪些方面？（）

    • A、企业属于哪个行业，该行业所处的经济时期
    • B、企业所处的阶段
    • C、企业的产品在市场上的销路如何
    • D、企业的营业额
    • E、企业高管或法人代表的人品、个人信誉和经营管理能力

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    应对分析内容包括纳税人基本情况分析、身份及生产经营特征分析、风险识别结果指向分析、综合分析等。其中，对基本情况分析时了解到的纳税人特定身份、交易行为、所处行业、特定税收政策等方面所展开的分析属于（）。

    • A、纳税人基本情况分析
    • B、身份及生产经营特征分析
    • C、风险识别结果指向分析
    • D、综合分析

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    评估固定资产贷款项目所处行业状况的主要内容包括（）。
    A

    风险状况

    B

    利润状况

    C

    所处周期阶段

    D

    行业竞争程度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发行人所处行业基本情况包括（）。
    A

    行业景气度

    B

    行业周期

    C

    主要竞争对手情况

    D

    公司的行业地位


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发行人所处地区基本情况不包括（）。
    A

    所处地区经济发达情况

    B

    所处地区的公司排名情况

    C

    所处地区上市公司情况

    D

    所处地区的人文环境


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，影响发行人持续经营能力的重要情形有（　　）。Ⅰ．发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险Ⅱ．发行人重要客户本身发生重大不利变化，进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响Ⅲ．发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化，导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化Ⅳ．发行人所处行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量骤减、增长停滞等情况Ⅴ．发行人多项业务数据和财务指标呈现恶化趋势，短期内没有好转迹象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》第4问，如发行人存在以下情形，中介机构应重点关注该情形是否影响发行人持续经营能力：①发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险；②发行人所处行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量骤减、增长停滞等情况；③发行人所处行业准入门槛低、竞争激烈，相比竞争者发行人在技术、资金、规模效应方面等不具有明显优势；④发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化，导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化；⑤发行人因业务转型的负面影响导致营业收入、毛利率、成本费用及盈利水平出现重大不利变化，且最近一期经营业绩尚未出现明显好转趋势；⑥发行人重要客户本身发生重大不利变化，进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响；⑦发行人由于工艺过时、产品落后、技术更迭、研发失败等原因导致市场占有率持续下降、重要资产或主要生产线出现重大减值风险、主要业务停滞或萎缩；⑧发行人多项业务数据和财务指标呈现恶化趋势，短期内没有好转迹象；⑨对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼，已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影响。⑩其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。

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