代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。

题目

代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。

相似考题

1.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )

2.审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C.操作流程各个环节是否合法D.担保是否合法有效

3.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）

4.物业维系过程中做到三大工作原则()A、品德规范、合理合规、管理规范B、合理、合规、合法C、行为规范、合法合规、分级维系D、合情合理又合法

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  • 第1题：

    在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）


    答案：对
    解析：
    期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第2题：

    核准制的核心是监管部门进行( )审核。

    A、合规性
    B、合理性
    C、合法性
    D、正确性

    答案：A
    解析：
    核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。

  • 第3题：

    代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

    • A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
    • B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
    • C、合规总监已经向监管部门报告了
    • D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

    正确答案:D

  • 第5题：

    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    对授信业务操作合法性、合规性审查内容包括（）

    • A、借贷行为内容
    • B、抵押行为内容合法、合规性
    • C、信贷业务操作是否符合制度要求
    • D、借款人董事会决议

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）

    • A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
    • B、信用、市场、操作风险可以计入成本的，可以用资本去覆盖；合规风险不计入成本，无法用资本覆盖
    • C、合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因；而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征
    • D、信用风险、市场风险、操作风险，其与合规风险同属于全面风险管理的范畴，没有区别

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）
    A

    信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零

    B

    信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖

    C

    合规风险强调银行自身行为的主导原因

    D

    操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第11题：

    问答题
    为强化柜员和授权人员的合规操作，银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。

    正确答案： 1.柜员办理本人业务；
    2.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务；
    3.代客户签名、设臵/重臵/输入密码；
    4.代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）；
    5.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品；
    6.代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务；
    7.委派会计（授权经理）对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作；
    8.柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所对基金投资行为的监控包括（ ）。
    A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控
    B.对开放式基金巨额赎回进行监控
    C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
    D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控


    答案：C,D
    解析：
    证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第14题：

    某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。

    • A、涉嫌操纵市场
    • B、涉嫌内幕交易
    • C、合法但不合规
    • D、合法合规

    正确答案:B

  • 第15题：

    某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。

    • A、舞弊风险和财务风险
    • B、合规风险
    • C、合规风险和操作风险
    • D、财务风险

    正确答案:C

  • 第16题：

    为强化柜员和授权人员的合规操作，银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。


    正确答案: 1.柜员办理本人业务；
    2.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务；
    3.代客户签名、设臵/重臵/输入密码；
    4.代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）；
    5.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品；
    6.代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务；
    7.委派会计（授权经理）对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作；
    8.柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告。

  • 第17题：

    合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）

    • A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
    • B、信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖
    • C、合规风险强调银行自身行为的主导原因
    • D、操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责资产支持证券次级档部分“代投代持”工作。

    • A、风险管理部
    • B、科技与产品管理局
    • C、内控与法律合规部
    • D、金融市场部

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    农业银行禁止提供信用的对象是（）。
    A

    从事的经营活动合规合法的客户

    B

    符合国家产业、土地、环保等相关政策和农业银行信贷政策的客户

    C

    申请信用用途合法合规的客户

    D

    有逃废银行债务行为或客户主要股东、法定代表人有逃废银行债务行为的客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。
    A

    舞弊风险和财务风险

    B

    合规风险

    C

    合规风险和操作风险

    D

    财务风险


    正确答案： B
    解析： 合规性风险是指不符合法律或法规要求的风险。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素（包括欺诈活动）的失误而导致亏损的风险。

  • 第23题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）
    A

    业务主体是否适格

    B

    业务本身是否合法合规

    C

    操作流程各个环节是否合法

    D

    担保是否合法有效


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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