关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。A、发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求B、发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求C、发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求D、发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求E、发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求
题目
关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。
- A、发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求
- B、发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求
- C、发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求
- D、发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求
- E、发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求
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第1题：
各国对证券发行信息披露的要求不尽相同，有些国家要求强制披露相关信息，有些国家则由证券发行人自行决定信息披露的内容及方式。 （
正确答案：×
-
第2题：
基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则答案：C解析：基金信息披露的基本原则有真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。其中，完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。该原则虽然要求充分披露重大信息，但是并不要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 -
第3题：
对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（ ）。A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露答案：C解析：本题考查对公开募集基金信息披露的监管。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人应当确保应予披露和基金信息在中国证监会规定的时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。参见教
材（上册）P99。 -
第4题：
基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A:真实性原则
B:准确性原则
C:完整性原则
D:及时性原则答案：C解析：基金信息披露的基本原则有真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。其中，完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。该原则虽然要求充分披露重大信息，但是并不要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 -
第5题：
中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。A:真实性
B:准确性
C:合理性
D:完整性答案：A,B,D解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。 -
第6题：
在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。
- A、查阅发行人信息披露工作制度
- B、查阅发行人信息披露记录和档案
- C、查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录
- D、对发行人负责信息披露的人员进行访谈
- E、查阅发行人的财务状况
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- A、及时
- B、完整
- C、真实
- D、准确
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
对公募基金信息披露的要求，以下错误的是（）。
- A、应保证投资人实时了解基金投资组合信息
- B、应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
- C、应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料
- D、应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性
正确答案:A -
第9题：
关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。
- A、发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求
- B、发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求
- C、发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求
- D、发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求
- E、发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求
正确答案:A,B,C,E -
第10题：
（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。
- A、真实性原则
- B、准确性原则
- C、完整性原则
- D、及时性原则
正确答案:C -
第11题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（ ）。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形
B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求
C媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响
D因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源
正确答案： B,A解析：
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ABD三项，第36条规定，发行人出现以下情形之一的，本所可以视情况对其债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌：（一）出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形；（二）未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合本规则相关要求；（三）因发行人原因，本所失去关于发行人的有效信息来源；（四）中国证监会或者本所认为需要停牌的其他情形。C项，第33条规定，媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经导致以下情形之一的，发行人应当向本所申请停牌，待按规定披露后复牌：（一）对债券转让价格产生重大影响；（二）其他对债券持有人权益有重大影响的情形。 -
第12题：
多选题关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。A发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求
B发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求
C发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求
D发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求
E发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求
正确答案： A,B,C,E解析： 暂无解析 -
第13题：
发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏
正确答案：ABCD
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第14题：
对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（ ）。A.应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B.应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C.应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D.应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露答案：C解析：本题考查对公开募集基金信息披露的监管。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人应当确保应予披露和基金信息在中国证监会规定的时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。参见教
材（上册）P99。 -
第15题：
()要求公开披露最新的信息，要求信息披露义务人应在法规要求的时限内尽快履行披露义务。A:完整性原则
B:真实性原则
C:准确性原则
D:及时性原则答案：D解析：及时性原则要求公开披露最新的信息，要求信息披露义务人应在法规要求的时限内尽快履行披露义务。 -
第16题：
发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。A:干扰询价对象正常报价和申购
B:披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C:推介资料有虚假记载、误导性陈述
D:推介资料有重大遗漏答案：A,B,C,D解析：本题考查发行人及其主承销商在推介过程中被禁止的行为。 -
第17题：
下列应保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。A:全体董事
B:发行人律师
C:全体监事
D:发行人答案：B解析：发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 -
第18题：
关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。
- A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
- B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
- C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
- D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
正确答案:A,B,D -
第19题：
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者。（）
- A、遗漏
- B、较大遗漏
- C、重大遗漏
- D、故意遗漏
正确答案:C -
第20题：
基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
- A、真实性
- B、准确性
- C、完整性
- D、及时性
正确答案:C -
第21题：
发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（），并就其保证承担个别和连带责任。
- A、真实
- B、准确
- C、完整
- D、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题对公募基金信息披露的要求，以下错误的是（）。A应保证投资人实时了解基金投资组合信息
B应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
C应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料
D应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（ ）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。 -
第24题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（ ）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第63条规定，发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施；对相关责任人员，视情节轻重，采取认定为不适当人选的监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅱ项，第65条第1款规定，发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅲ项，第65条第2款规定，发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅳ项，第66条第1款规定，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格一年到三年，或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，并对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅴ项，第66条第3款规定，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施；情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。