简述投资人与证券公司之间的委托协议

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订（）时，对客户进行初次风险承受能力评估。

• A、三方存管委托协议
• B、用工合同
• C、居间协议
• D、证券交易委托代理协议

正确答案:D

第6题：

在使用了委托代理的系统中，委托代理和管理站之间按（）通信，而委托代理与被管理设备之间则按（）协议通信。

正确答案:SNMP协议；专用的

第7题：

证券公司与客户之间的关系是（）。

• A、债权债务
• B、所有权
• C、合同
• D、委托

正确答案:D

第8题：

投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序是（）。

• A、开户
• B、委托
• C、成交
• D、清算

正确答案:B

第9题：

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。

正确答案:正确

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

在使用了委托代理的系统中，委托代理和管理站之间按SNMP协议通信，而委托代理与被管理设备之间则按（）协议通信。

正确答案:专用

第18题：

简述投资人与证券公司之间的委托协议

正确答案:由于交易所的会员交易的特点，投资人无法自己入场交易，必须与作为交易所会员的证券公司签订委托交易的协议，委托证券公司代为进场买卖股票、债券。投资人成为证券公司的客户或委托人。
对于证券公司与客户之间法律关系的性质，目前尚有争议。传统上认为它属于“行纪合同”或“经纪合同”，即受托人以自己的名义进行交易，由委托人承担交易的结果。但这种解释仅适用于传统的交易形态，即经纪人代客户完成下单、交易、证券过户、资金交割、证券与资金的保管等全部活动，客户完全隐藏在经纪人背后，在交易所的系统中没有自己的独立身份，因此符合“受托人以自己名义进行交易，委托人承担交易后果”的特征。然而，在现代电子技术支持下的交易制度中，一部分交易环节（如证券的持有、过户）是以客户自己的名义进行的，并不完全符合“行纪合同”的特征。
实务中，人们为了避免陷入法律定性上的困惑，往往在客户与证券公司之间签订数个合同，如证券交易委托代理协议、指定交易协议、网上委托协议书等，把证券公司为客户提供的不同类型的服务分解开来，分别用合同形式确定每一类业务中投资人与证券公司各自的权利义务。

第19题：

在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。

正确答案:错误

第20题：

证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。

正确答案:错误

第21题：

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

正确答案:正确

第22题：

第23题：

第24题：