参考答案和解析
1、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述人员时，其原已持有的股票必须依法转让；
2、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得买卖该股票；
3、为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的5日内，不得买卖该种股票；
4、发起人持有的本*公司股票，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；
5、公司董事、监事、高级管理人员所持本*公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让其所持有的本*公司股份；
6、上市公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东，将其所持有的公司股票在买入后6个月内卖出或在卖出后6个月内买入的，由此获得的收益归该公司所有。此种收益又称为“短线收益”，通常与内幕信息有关；
7、除减少公司资本、与持有本*公司股票的其他公司合并、用本*公司股票奖励员工以及符合法定条件的异议股东股份回购外，上市公司不得回购自己的股票。
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第1题：
证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，禁止的行为不包括( )。
A．买卖该公司股票
B．泄露该消息
C．建议他人买卖该证券
D．购买其他公司股票
正确答案：D
解析：《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 -
第2题：
除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 （ ）
正确答案：√
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第3题：
证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。
正确答案：×
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第4题：
《廉政准则》规定，禁止私自从事营利性活动，不准买卖股票或者进行其他证券投资。
正确答案:错误 -
第5题：
简述禁止的股票交易行为
正确答案:1、禁止买卖股票的几种情况；
2、禁止内幕交易；
3、禁止操纵证券交易市场；
4、禁止虚假陈述；
5、禁止欺诈客户。 -
第6题：
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
- A、以自己名义持有、买卖股票
- B、借他人名义持有、买卖股票
- C、收受他人赠送的股票
- D、没有转让已持有的股票
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
简述《人民银行法》在贷款、买卖债券和担保方面的禁止性规定。
正确答案: 《人民银行法》在贷款、买卖债券和担保方面的禁止性规定主要有：
（1）中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立账户，但不得对银行业金融机构的账户透支。
（2）中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过一年。
（3）中国人民银行不得对政府财政透支，不得直接认购、包销国债和其他政府债券。
（4）中国人民银行不得向地方政府、各级政府部门提供贷款，不得向非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款，但国务院决定中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款的除外。
（5）中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保。 -
第8题：
禁止员工从事下列情形的个人投资（）。
- A、利用建行的资金买股票
- B、代理客户买卖股票
- C、代客理财
- D、参与非法集资活动
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
问答题简述禁止买卖股票的情况正确答案： 根据我国《公司法》、《证券法》的有关规定，在下列情况下禁止买卖股票：
1、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述人员时，其原已持有的股票必须依法转让；
2、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得买卖该股票；
3、为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的5日内，不得买卖该种股票；
4、发起人持有的本*公司股票，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；
5、公司董事、监事、高级管理人员所持本*公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让其所持有的本*公司股份；
6、上市公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东，将其所持有的公司股票在买入后6个月内卖出或在卖出后6个月内买入的，由此获得的收益归该公司所有。此种收益又称为“短线收益”，通常与内幕信息有关；
7、除减少公司资本、与持有本*公司股票的其他公司合并、用本*公司股票奖励员工以及符合法定条件的异议股东股份回购外，上市公司不得回购自己的股票。解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题禁止员工从事下列情形的个人投资（）。A利用建行的资金买股票
B代理客户买卖股票
C代客理财
D参与非法集资活动
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题禁止买卖股票的情况有哪些?正确答案：解析： -
第13题：
证券业从业从员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）
正确答案：×
不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。 -
第14题：
除法律明确规定禁止买卖股票的投资者外，凡持有证券交所股票账户的个人和机构都可以进行买卖股票。（ ）
正确答案：√
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第15题：
上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述（）规定。
- A、高管禁止买卖公司股票相关规定
- B、《证券法》禁止内幕交易规定
- C、《公司法》禁止短线交易规定
- D、刑法修正案相关条款
正确答案:C -
第16题：
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。
- A、10%以上5%以下
- B、所买卖股票等值以下
- C、3万元以上30万元以下
- D、1万元以上5万元以下
正确答案:B -
第17题：
以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）
- A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
- B、从业人员也不能持有基金和债券
- C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票
- D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
正确答案:D -
第18题：
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
正确答案:正确 -
第19题：
现金分期业务的资金不得用于以下哪些消费（）。
- A、买卖股票、债券等资本市场投资
- B、国家禁止买卖的商品
- C、进行权益性投资
- D、发放高利贷
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
法律、法规禁止买卖、转让的房地产通常情况下可以拍卖。（）
正确答案:错误 -
第21题：
问答题简述禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由行为的规定内容。正确答案： A.包干婚姻：第三者（包括父母）违背婚姻自由的原则，无视婚姻当事人的一致，强迫他人的婚姻。
B.买卖婚姻：第三者以索取大量财物为目的，包办强迫他人的婚姻。
C.包办买卖婚姻的联系与区别：都违背当事人意愿，对婚事包办强迫。不同之处在于是否以大量索取财物为目的。由此可见，包办婚姻不一定是买卖婚姻，但买卖婚姻一定是包办婚姻。解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题《廉政准则》规定，禁止私自从事营利性活动，不准买卖股票或者进行其他证券投资。A对
B错
正确答案： 对解析： 禁止私自从事营利性活动，不准违反规定买卖股票或者进行其他证券投资。 -
第23题：
问答题简述禁止的股票交易行为正确答案： 1、禁止买卖股票的几种情况；
2、禁止内幕交易；
3、禁止操纵证券交易市场；
4、禁止虚假陈述；
5、禁止欺诈客户。解析： 暂无解析