为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

题目

为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

相似考题

1.义务机构总部能够通过人工等主要手段开展大额交易和可疑交易监测分析工作的,可不建立大额交易和可疑交易监测系统,无需经人民银行或其分支机构批准。()此题为判断题(对，错)。

2.各银行业金融机构对大额网上支付转帐等交易，应通过（）确认，交易验证码等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。A、电话B、密码C、短信D、以上都不对

3.各分支局进行国际收支统计申报现场核查时，不得少于（）人，并应出示“国际收支申报核查证”或本单位的介绍信，其中必须有一名以上的核查人员持有“国际收支申报核查证”。

4.银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点?()A、对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户。B、对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。C、对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。D、销户后，银行应该规定将客户销户资料归档保存。

参考答案和解析
正确答案:非现场
更多“为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。”相关问题

  • 第1题：

    银行卡清算机构对疑似银行（）等可疑交易，应及时提交收单机构核查。

    • A、套现
    • B、欺诈
    • C、大额转账
    • D、洗钱

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    各分支局每年至少应对辖内（）家银行进行现场核查，三年内完成对辖内所有银行的现场核查。


    正确答案:4

  • 第3题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，采取有效技术手段确保客户信息及（）的安全。

    • A、可疑数据
    • B、大额数据
    • C、交易电子数据
    • D、非现场监管报表数据

    正确答案:C

  • 第4题：

    加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）

    • A、客户身份
    • B、收款人信息
    • C、交易金额
    • D、到账方式
    • E、客户真实意愿

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    （）是对银行和申报主体涉外收付款申报业务及相关情况的核查。

    • A、直接核查
    • B、非现场核查
    • C、现场核查

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    对于通过金融机构进行国际收支统计申报的业务，以下说法正确的有：（）
    A

    外汇局国际收支工作人员到境内银行现场核查，需持有《国际收支申报核查证》

    B

    对于审核有误的《涉外收入申报单》，银行应于当日内与申报主体核实

    C

    交易主体应如实申报国际收支交易的相关信息，并接受有关银行的指导及审核

    D

    申报主体及有关机构和个人应当为外汇局对国际收支统计申报内容进行检查、核对，提供所需的资料和便利


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）是对银行和申报主体涉外收付款申报业务及相关情况的核查。
    A

    直接核查

    B

    非现场核查

    C

    现场核查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    各分支局应按季度对辖内单笔货物贸易项下收入（支出）金额3000万美元（含）以上，其他项下收入（支出）金额（）美元（含）以上的大额交易进行重点核实。

    正确答案： 1000万
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    应采取什么方式开展大额交易重点核实工作？

    正确答案： 为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取非现场核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    各分支局每年至少应对辖内（）家银行进行现场核查，三年内完成对辖内所有银行的现场核查。

    正确答案： 4
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    单位结算卡发卡银行应建立和完善单位结算卡交易监测系统，应做到（）
    A

    对单张卡片的大额、可疑交易及时核查并釆取有效措施

    B

    关联不同单位结算卡的同一账户的大额、可疑交易及时核查并釆取有效措施

    C

    强化对单位结算卡消费支付交易的单项业务监测

    D

    对单位结算卡交易的商户类型、交易频次、单笔金额和累计金额等多要素进行监控与分析，防范套现风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

    正确答案： 非现场
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    应采取什么方式开展大额交易重点核实工作？


    正确答案: 为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取非现场核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

  • 第14题：

    各分支局应按季度对辖内单笔货物贸易项下收入（支出）金额3000万美元（含）以上，其他项下收入（支出）金额（）美元（含）以上的大额交易进行重点核实。


    正确答案:1000万

  • 第15题：

    总行及各分支机构应当建立重点可疑交易报告工作情况（）机制，定期对识别、分析、报送工作进行监督，确保及时发现并补报漏报的重点可疑交易。

    • A、检查
    • B、核查
    • C、内部审计
    • D、监测

    正确答案:C

  • 第16题：

    大额查证结果采取传票凭证登记方式，说法正确的有（）

    • A、对于已在传票凭证中记载的内容（如付款人、收款人、账号、金额、事由或用途等）可不再重复登记
    • B、对于未在传票凭证中记载的内容（如单位客户大额交易有权确认人、银行核实人员等），应在传票凭证背面进行登记
    • C、对于未在传票凭证中记载的内容（如单位客户大额交易有权确认人、银行核实人员等），应在传票凭证正面进行登记
    • D、登记内容包括但不限于：被查证人姓名与电话、已核实同意/未联系上客户、核实人签字、监督人签字、核查时间（具体到月、日、时、分）

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    密切关注大额、高频率转账交易，加强大额交易真实性核实：（）

    • A、核实客户身份、交易对手、交易金额及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认
    • B、单笔500万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实
    • C、确保柜外清设备覆盖全部营业网点
    • D、单笔1000万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    银行收到《国际收支统计间接申报大额交易重点核实情况通知书》（）个工作日内，将《国际收支统计间接申报大额交易重点核实情况确认回执》及《国际收支统计间接申报大额交易重点核实情况反馈表》报送至所在地外汇局。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    间接申报现场核查是指国际收支工作人员前往银行和申报主体工作场所，现场调阅与涉外收付款相关的原始交易凭证及其他相关凭证，对申报情况进行的核查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    对现场核查与非现场核查中发现的违反国际收支统计申报有关规定的行为，外汇局各分支局国际收支部门可采取约见谈话、通报等方式督促被核查单位予以整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）
    A

    客户身份

    B

    收款人信息

    C

    交易金额

    D

    到账方式

    E

    客户真实意愿


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    各分支局进行国际收支统计申报现场核查时，不得少于（）人，并应出示“国际收支申报核查证”或本单位的介绍信，其中必须有一名以上的核查人员持有“国际收支申报核查证”。

    正确答案： 2
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各银行业金融机构对大额网上支付转帐等交易，应通过（）确认，交易验证码等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。
    A

    电话

    B

    密码

    C

    短信

    D

    以上都不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容