存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料

题目

存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。

  • A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查
  • B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料
  • C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚
  • D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料
相似考题

1.外汇局根据现场核查和企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分为ABC三类，每类企业在办理业务时有何不同（）。A、三类企业均会一定限制B、A类企业正常办理业务C、B类企业需要进行电子数据核查D、C企业需凭外汇局“登记表”办理业务

2.外汇局根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。关于企业分类管理，以下描述准确的是（）A、在分类管理有效期内，对A类企业贸易外汇收支，适用便利化的管理措施B、对B、C类企业的贸易外汇收支，在单证审核、业务类型及办理程序、结算方式等方面实施审慎监管C、外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查机制，对B类企业贸易外汇收支实施电子数据核查管理D、对C类企业贸易外汇收支业务以及外汇局认定的其他业务，由外汇局实行事前逐笔登记管理，金融机构凭外汇局出具的登记证明为企业办理相关手续

3.外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。A、外汇局认为必要的其他现场核查方式B、现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料C、约见被核查企业法定代表人或其授权人D、要求被核查企业提交相关书面材料

4.《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，B类企业在分类监管有限期届满经外汇局综合评估，相关情况仍符合列入B类企业标准，外汇局可将其列为C类企业。

更多“存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料”相关问题

  • 第1题：

    外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。

    • A、约见被核查金融机构负责人或其授权人
    • B、现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料
    • C、外汇局认为必要的其他现场核查方式
    • D、现场复制、带走被核查金融机构的相关资料
    • E、要求被核查金融机构提交相关书面材料

    正确答案:A,C,D,E

  • 第2题：

    企业发生以下哪种情况，外汇局可将其列为C类企业。（）

    • A、未按规定履行报告义务
    • B、转口贸易收支差额占支出比率大于20%且现场检查无合理解释
    • C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚
    • D、未按规定办理贸易外汇业务登记

    正确答案:C

  • 第3题：

    外方收购中方股权转让款结汇后，应及时向（）申请办理转股收汇外资外汇登记。

    • A、出让方所在地外汇局
    • B、被收购企业所在地外汇局
    • C、出让方或被收购企业所在地外汇局
    • D、受让方所在地外汇局

    正确答案:B

  • 第4题：

    外汇局对企业实施现场核查可采用下列哪几种方式（）。

    • A、要求被核查企业提供相关书面材料
    • B、要求约见被核查企业法定代表人
    • C、现场查阅、复制被核查企业的相关资料
    • D、外汇局认定的其他方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    单选题
    外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。
    A

    外汇局认为必要的其他现场核查方式

    B

    现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料

    C

    约见被核查企业法定代表人或其授权人

    D

    要求被核查企业提交相关书面材料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    A类企业发生以下情况，外汇局可将其降为B类企业（）。
    A

    经现场核查企业无合理解释的情况

    B

    未按规定履行报告义务

    C

    未按规定办理贸易外汇业务登记

    D

    现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    问答题
    外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？

    正确答案： 现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，B类企业在分类监管有限期届满经外汇局综合评估，相关情况仍符合列入B类企业标准，外汇局可将其列为C类企业。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    外汇局对企业实施现场核查可采用下列哪几种方式（）。
    A

    要求被核查企业提供相关书面材料

    B

    要求约见被核查企业法定代表人

    C

    现场查阅、复制被核查企业的相关资料

    D

    外汇局认定的其他方式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。
    A

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    B

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    C

    外汇局认为必要的其他现场核查方式

    D

    现场复制、带走被核查金融机构的相关资料

    E

    要求被核查金融机构提交相关书面材料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    外汇局根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。关于企业分类管理，以下描述准确的是（）
    A

    在分类管理有效期内，对A类企业贸易外汇收支，适用便利化的管理措施

    B

    对B、C类企业的贸易外汇收支，在单证审核、业务类型及办理程序、结算方式等方面实施审慎监管

    C

    外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查机制，对B类企业贸易外汇收支实施电子数据核查管理

    D

    对C类企业贸易外汇收支业务以及外汇局认定的其他业务，由外汇局实行事前逐笔登记管理，金融机构凭外汇局出具的登记证明为企业办理相关手续


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    企业发生以下哪种情况，外汇局可将其列为C类企业。（）
    A

    未按规定履行报告义务

    B

    转口贸易收支差额占支出比率大于20%且现场检查无合理解释

    C

    因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚

    D

    未按规定办理贸易外汇业务登记


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外汇局根据现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成（）。

    • A、C类
    • B、D类
    • C、E类
    • D、B类
    • E、A类

    正确答案:A,D,E

  • 第14题：

    外汇局实施货物贸易现场核查可采取下列方式（）。

    • A、要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料
    • B、约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人
    • C、现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料
    • D、其他必要的现场核查方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？


    正确答案: 现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。

  • 第16题：

    多选题
    外汇局实施货物贸易现场核查可采取下列方式（）。
    A

    要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    外方收购中方股权转让款结汇后，应及时向（）申请办理转股收汇外资外汇登记。
    A

    出让方所在地外汇局

    B

    被收购企业所在地外汇局

    C

    出让方或被收购企业所在地外汇局

    D

    受让方所在地外汇局


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号），外汇局在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，可采取下列方式，对相关金融机构实施现场核查（）。
    A

    要求被核查金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    D

    发放风险提示函


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    外汇局对于货物贸易项下业务实施现场核查可采取下列方式（）。
    A

    要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料

    B

    现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料

    C

    约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    存在下列行为之一的，资本项目管理部门可以将有关情况移交外汇检查部门处理（）。
    A

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的；

    B

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的；

    C

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查的；

    D

    向外汇局提供虚假资料的；

    E

    外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，对存在下列（）情况的企业，外汇局可将其列为B类企业。
    A

    最近12个月内因严重违反外汇管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查

    B

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料

    C

    未按规定履行报告义务

    D

    因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。
    A

    最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查

    B

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料

    C

    因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚

    D

    外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于外汇局非现场核查指标的，描述准确的是（）
    A

    总量差额是指企业最近6个月内被外汇局纳入核查的贸易收支累计差额与货物进出口累计差额之间的偏差

    B

    总量差额比率是指总量差额与该企业近1年内被外汇局纳入核查的进出口和贸易外汇收支累计规模之间的比率

    C

    资金货物比率是指企业最近6个月内被外汇局纳入核查的贸易外汇收支累计规模与同期进出口累计规模之间的比率

    D

    贸易信贷报告余额比率是指企业贸易信贷报告的月末余额合计与企业最近6个月内进出口和贸易外汇收支累计规模之间的比率


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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