各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线，聚焦本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，深入开展自查自纠，建立问题整改台账，采取具体措施努力净化信贷环境，提升工作水平，防范内外风险。A、业务发展战略B、风险管理C、内控合规D、系统流程E、队伍建设

题目

各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线，聚焦本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，深入开展自查自纠，建立问题整改台账，采取具体措施努力净化信贷环境，提升工作水平，防范内外风险。

  • A、业务发展战略
  • B、风险管理
  • C、内控合规
  • D、系统流程
  • E、队伍建设
相似考题

1.()负责将网点运营风险分级管理作为操作风险管理的重要内容之一,督促辖内机构加强高风险网点问题整改和风险防范工作。A、渠道管理部门B、个人金融业务部门C、运行管理部门D、内控合规部门

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.“两个加强、两个遏制”目的意义是()A.为治理公司及内控存在的问题与风险起防范作用B.根据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务C.深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线D.摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线

4.证券公司合规管理包含()等方面要素。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

更多“各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线，聚焦本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，深入开展自查自纠，建立问题整改台账，采取具体措施努力净化信贷环境，提升工作水平，防范内外风险。A、业务发展战略B、风险管理C、内控合规D、系统流程E、队伍建设”相关问题

  • 第1题：

    以下属于合规管理重点内容的是( )。

    A．建设强有力的合规文化
    B．建立有效的合规风险管理体系
    C．建立有利于合规风险管理的基本制度
    D．实施合规风险识别和管理流程
    E．制订并执行风险为本的合规管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    ABCDE合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。其中，实施舍规风险识别和管理流程、制订并执行风险为本的合规管理计划属于建立有效的合规风险管理体系中的内容。故选ABCDE。

  • 第2题：

    各银行业金融机构要全面开展信贷领域自查自纠，深入查找本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，逐项研究制定整改计划，有序推进问题整改，有效弥补信贷管理短板。

    • A、信贷结构
    • B、信贷客户准入
    • C、信贷管理制度
    • D、信贷管理体制机制
    • E、信贷风险管理体系
    • F、信贷业务管理方式
    • G、信贷队伍建设

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第3题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第4题：

    以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

    • A、对缺陷样本加强整改
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A

  • 第5题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    依据《项目融资业务指引》，贷款人从事项目融资业务，应当具备对所从事项目的风险识别和管理能力，配备业务开展所需要的专业人员，建立完善的操作流程和（）机制。

    • A、合规管理
    • B、风险管理
    • C、内控管理
    • D、信贷管理

    正确答案:B

  • 第7题：

    合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。

    • A、会计主管
    • B、信贷副行长
    • C、信贷内勤
    • D、柜员

    正确答案:A

  • 第8题：

    内部监督评价主要涉及（）等评价内容。

    • A、内控合规管理
    • B、监察监督
    • C、案件风险排查
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    判断题
    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各银行业金融机构要全面开展信贷领域自查自纠，深入查找本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，逐项研究制定整改计划，有序推进问题整改，有效弥补信贷管理短板。
    A

    信贷结构

    B

    信贷客户准入

    C

    信贷管理制度

    D

    信贷管理体制机制

    E

    信贷风险管理体系

    F

    信贷业务管理方式

    G

    信贷队伍建设


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信贷风险管理的原则（）
    A

    营造审慎合规的信贷文化

    B

    建立规范统一的信贷流程

    C

    开发先进有效的信贷系统

    D

    构建完善独立的内控体系

    E

    实施全面持续的风险监控

    F

    健全职责分明的风险责任制


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    信贷工作中做到务实创新，求真做实信贷“三查”着力解决部分银行业机构贷款“三查三假”、信贷业务流程控制和风险管理“轻形式合规，重实质审查”、信贷资产质量严重不实、贷款业务虚增等突出问题。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    信贷风险管理的原则（）

    • A、营造审慎合规的信贷文化
    • B、建立规范统一的信贷流程
    • C、开发先进有效的信贷系统
    • D、构建完善独立的内控体系
    • E、实施全面持续的风险监控
    • F、健全职责分明的风险责任制

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第15题：

    以下哪些属于内控评价结果的应用（）

    • A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险管理环境建设，明确风险管理战略，（），加强队伍建设，建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系，促进全行风险管理水平明显提升。

    • A、完善政策制度
    • B、健全组织架构
    • C、创新管理方法
    • D、强化风险绩效考核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第18题：

    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    （）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

    • A、信贷管理部门
    • B、内控合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、运营管理部门

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立健全规章制度管理流程

    C

    建立合规风险监控、报告制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    依据《项目融资业务指引》，贷款人从事项目融资业务，应当具备对所从事项目的风险识别和管理能力，配备业务开展所需要的专业人员，建立完善的操作流程和（）机制。
    A

    合规管理

    B

    风险管理

    C

    内控管理

    D

    信贷管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。
    A

    会计主管

    B

    信贷副行长

    C

    信贷内勤

    D

    柜员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线，聚焦本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，深入开展自查自纠，建立问题整改台账，采取具体措施努力净化信贷环境，提升工作水平，防范内外风险。
    A

    业务发展战略

    B

    风险管理

    C

    内控合规

    D

    系统流程

    E

    队伍建设


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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