以下符合宁波银行“合规”文化要求的是（）A、监管政策太多了，只要碰到问题的时候去学就可以了B、积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》，全面掌握和了解有关案件防控的知识C、一旦发现违规行为，要坚决制止，即使可能影响团结、D、合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺，不出问题就不用预防

题目

以下符合宁波银行“合规”文化要求的是（）

  • A、监管政策太多了，只要碰到问题的时候去学就可以了
  • B、积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》，全面掌握和了解有关案件防控的知识
  • C、一旦发现违规行为，要坚决制止，即使可能影响团结、
  • D、合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺，不出问题就不用预防
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1.以下符合我行“合规”文化要求的是()A.监管政策太多了，只要碰到问题的时候去学就可以了B.积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》，全面掌握和了解有关案件防控的知识C.一旦发现违规行为，要坚决制止，即使可能影响团结D.合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺，不出问题就不用预防

2.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动

3.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

更多“以下符合宁波银行“合规”文化要求的是（）A、监管政策太多了，只要碰到问题的时候去学就可以了B、积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》，全面掌握和了解有关案件防控的知识C、一旦发现违规行为，要坚决制止，即使可能影响团结、D、合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺，不出问题就不用预防”相关问题

  • 第1题：

    吕家进行长在全国邮政金融2016年第一次案件防控工作电视电话会议上的讲话主旨为()。

    A.倡导合规，培育全行合规文化

    B.全面推进内控合规文化建设

    C.狠抓整改问责

    D.打造高水平风控能力


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（）。


    A.强日常合规管理

    B.做好客户准入把关

    C.提升监管沟通效率

    D.强化反洗钱合规管理

    E.强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查金融风险类型。

    2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理，并提升监管沟通效率。

    E选项， 强化风险缓释工具的运用,属于干扰选项。

  • 第3题：

    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、重大事项报告制度
    • B、案件风险信息报告制度
    • C、合规风险信息报告制度
    • D、案件防控统计制度

    正确答案:A

  • 第4题：

    银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

    • A、制度体系建设情况
    • B、合规风险管理情况
    • C、信息体系建设情况
    • D、纠错机制建设情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    各银行业金融机构董事会应当下设（）或承担合规管理职责的专门委员会。

    • A、风险管理委员会
    • B、案件防控委员会
    • C、合规委员会
    • D、审批委员会

    正确答案:C

  • 第7题：

    《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训，提高员工对信贷风险的防控意识与（）

    • A、自我保护意识
    • B、识别能力
    • C、管理能力
    • D、合规意识

    正确答案:D

  • 第8题：

    商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

    • A、大力拓展优质客户
    • B、建立科学的激励约束机制
    • C、加强案件防控教育和业务培训
    • D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（　　）。[2017年真题]
    A

    加强日常合规管理

    B

    做好客户准入把关

    C

    提升监管沟通效率

    D

    强化反洗钱合规管理

    E

    强化风险缓释工具的运用


    正确答案： C,D
    解析：
    2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理，并提升监管沟通效率。

  • 第10题：

    判断题
    推进合规文化建设，首要的是建立案件防控长效机制。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。
    A

    大力拓展优质客户

    B

    建立科学的激励约束机制

    C

    加强案件防控教育和业务培训

    D

    合规部门应与其他部门开展良好的合作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
    A

    重大事项报告制度

    B

    案件风险信息报告制度

    C

    合规风险信息报告制度

    D

    案件防控统计制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）

    A.加强日常合规管理
    B.做好客户准入把关
    C.提升监管沟通效率
    D.强化反洗钱合规管理
    E.强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第14题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第15题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。

    • A、企业文化
    • B、信贷文化
    • C、风险管理
    • D、合规文化

    正确答案:D

  • 第16题：

    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。

    • A、在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决
    • B、年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决
    • C、应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
    • D、应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系

    正确答案:A

  • 第17题：

    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。

    • A、安全保卫部门
    • B、法律合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第18题：

    2014年银行业合规风险防控重点是（）

    • A、开展“合规建设年”工作
    • B、基层高管、基层员工的管理
    • C、保持案件防控高压态势
    • D、完善合规绩效考核
    • E、以上都是

    正确答案:E

  • 第19题：

    合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

    • A、大力拓展优质客户
    • B、建立科学的激励约束机制
    • C、加强案件防控教育和业务培训
    • D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。


    正确答案:合规执行年

  • 第21题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
    A

    企业文化

    B

    信贷文化

    C

    风险管理

    D

    合规文化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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