内部控制管理办法中，业务部门和稽核部门主要负责哪些工作？

题目

内部控制管理办法中，业务部门和稽核部门主要负责哪些工作？

相似考题

1.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 （ ）

2.根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,全面负责理财类业务监察稽核工作的部门是()。A.审计部门B.安全保卫部门C.会计部门D.业务部门

3.公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。（）

4.下列各项中,对本企业内部控制的建立健全和有效实施负责的是()。A.财务负责人B.小企业主要负责人C.业务部门经理D.外部审计人员

更多“内部控制管理办法中，业务部门和稽核部门主要负责哪些工作？”相关问题

  • 第1题：

    托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理。()


    答案：对
    解析：
    稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理。

  • 第3题：

    对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核，经上级稽核部门批准，可由所在单位稽核部门负责组织实施。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    • A、公司督察长；独立董事
    • B、独立董事；内部监察稽核部门
    • C、公司督察长；内部监察稽核部门
    • D、理事长；内部监察稽核部门

    正确答案:C

  • 第5题：

    各级（）和信用风险管理部门根据工作需要对授信调查部门所开展的授信调查工作进行现场检查和尽职调查。

    • A、稽核部门
    • B、公司业务部门
    • C、国际业务部门
    • D、法律部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    审贷分离的核心是将负责贷款调查的（）与负责贷款审查的（）相分离，以达到相互制约的目的。（）

    • A、业务部门；监控部门
    • B、业务部门；管理部门
    • C、调配部门；稽核部门
    • D、管理部门；调配部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》，全面负责理财类业务监察稽核工作的部门是（）。

    • A、审计部门
    • B、安全保卫部门
    • C、会计部门
    • D、业务部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。

    • A、内部控制的建设、执行部门
    • B、内部控制的监督、评价部门
    • C、内部控制的建设、监督部门
    • D、内部控制的执行、评价部门

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    （）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
    A

    内部控制评价部门

    B

    内部审计部门

    C

    内部控制的监督、评价

    D

    内部控制的建设、执行部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    自营业务部门负责人离任前，应由（　　）进行审计。
    A

    稽核部门

    B

    资产管理部门

    C

    资产管理里部门

    D

    经纪业务部门


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第二十六条规定，自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

  • 第11题：

    问答题
    稽核工作方案由稽核审计部门具体负责制定，主要包括哪些内容？

    正确答案： 稽核工作目标；稽核范围、稽核期间；稽核对象；稽核内容与重点；稽核组织与分工；工作要求。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    公司（）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
    A

    督察长；独立董事

    B

    独立董事；内部监察稽核部门

    C

    督察长；内部监察稽核部门

    D

    理事长；内部监察稽核部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    A.公司督察长；独立董事
    B.公司督察长；内部监察稽核部门
    C.独立董事；内部监察稽核部门
    D.理事长；内部监察稽核部门

    答案：B
    解析：
    公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

  • 第14题：

    稽核工作方案由稽核审计部门具体负责制定，主要包括哪些内容？


    正确答案: 稽核工作目标；稽核范围、稽核期间；稽核对象；稽核内容与重点；稽核组织与分工；工作要求。

  • 第15题：

    下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

    • A、运营部门
    • B、监察稽核部门
    • C、财务审计部门
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第16题：

    稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（）。

    • A、对各项业务及其操作提出内部控制建议
    • B、独立检查和评价有关内部控制制度
    • C、对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及。调查
    • D、对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在内部控制的职责分工中，业务部门的职责主要有（）。

    • A、负责组织开展监督检查
    • B、负责严格执行相关制度规定
    • C、负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
    • D、负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估
    • E、负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    为严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，（）应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度。

    • A、审计部门
    • B、业务部门
    • C、会计部门
    • D、稽核部门

    正确答案:D

  • 第19题：

    （）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。

    • A、内部控制评价部门
    • B、内部审计部门
    • C、内部控制的监督、评价
    • D、内部控制的建设、执行部门

    正确答案:D

  • 第20题：

    问答题
    内部控制管理办法中，业务部门和稽核部门主要负责哪些工作？

    正确答案：
    业务部门负责本业务环节的内部控制工作。稽核部门负责组织该地区、该部门管理范围内保险部六控制的监督检查工作。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核，经上级稽核部门批准，可由所在单位稽核部门负责组织实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各级（）和信用风险管理部门根据工作需要对授信调查部门所开展的授信调查工作进行现场检查和尽职调查。
    A

    稽核部门

    B

    公司业务部门

    C

    国际业务部门

    D

    法律部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在内部控制的职责分工中，业务部门的职责主要有（）。
    A

    负责组织开展监督检查

    B

    负责严格执行相关制度规定

    C

    负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

    D

    负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估

    E

    负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容