AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。A、基本职责B、与雇主的关系和责任C、与客户和潜在客户的关系和责任D、与公众的关系和责任
题目
AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。
- A、基本职责
- B、与雇主的关系和责任
- C、与客户和潜在客户的关系和责任
- D、与公众的关系和责任
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第1题：
AIMR是亚洲证券投资分析师联合会的简称。（ ）
正确答案：×
亚洲证券投资分析师联合会(AsianSecuritiesAnalystsFederationInc，简称“ASAF”)是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织1990年1月由金融分析联盟与特许金融分析师认证机构合并成立了投资管理与研究协会，简称AIMR -
第2题：
ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为（ ）。
A．欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)
B．亚洲证券分析师联合会(ASAF)
C．投资管理与研究协会(AIMR)
D．CFA协会
正确答案：AB
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第3题：
亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。 A．AIMR B．EFFAS C．ASAF D．ACIIA
正确答案：C
了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。见教材第九章第三节，P435。 -
第4题：
获得CFA证书者必须加入CFA协会，而且每年签署职业行为操守申明。（ ）
正确答案：A
CFA协会制定严格的职业道德标准，获得CFA证书者必须加入CFA协会，并且每年签署职业行为操守申明，严格遵守《道德操守》。 -
第5题：
根据证券从业人员资格考试统编教材，AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。 （ ）
正确答案：×
-
第6题：
亚洲证券分析师联合会简称（ ）。
A. FLAAF B. EFFAS C. AIMR D. ASAF答案：D解析：【答案详解】D。亚洲证券分析师联合会（Asian Securities Analysts Federation)，简称ASAF，是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。前身是亚洲证券分析 师委员会（ASAC，1979年）。拉丁美洲证券分析师公会（Fed Latino—Americande Associ-ationsde Analistas Financieros)，简称 FLAAF。欧洲金融分析师协会（European Federation of Financial Analysts Societies )简称 EFFAS。投资管理与研究协会（The Association for Investment Management and Research )简称 AIMR。 -
第7题：
AIMR由原来的()合并而成，总部设在美国。A:金融分析师联盟
B:欧洲证券分析师公会
C:特许金融分析师认证机构
D:亚洲证券分析师联合会答案：A,C解析：AIMR(TheAssociationforInvestmentManagementandResearch)于1990年1月由金融分析师联盟与特许金融分析师认证机构合并成立了投资管理与研究协会，简称AIMR。 -
第8题：
特许金融分析师CFA考试科目有哪些？
正确答案: ①职业标准和操守；②财务报表分析；③量化分析；④经济学；⑤固定收益投资分析；⑥股权分析；⑦投资组合管理；⑧企业金融；⑨衍生工具；⑩其他投资分析等等。 -
第9题：
2014年特许金融分析CFA考试时间是什么时候？
正确答案: CFA一级考试每年举行两次，分别在每年六月和十二月的第一个周日；CFA二、三级考试每年举行一次，在每年六月的第一个周日。 -
第10题：
AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。
- A、金融分析师联盟
- B、特许金融分析师学院
- C、欧洲证券分析师公会
- D、亚洲证券分析师联合会
正确答案:A,B -
第11题：
投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。
- A、美国与加拿大证券分析师的协会组织
- B、欧洲证券分析师的协会组织
- C、欧美证券分析师的协会组织
- D、亚洲证券分析师的协会组织
正确答案:A -
第12题：
多选题AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。A基本职责
B与雇主的关系和责任
C与客户和潜在客户的关系和责任
D与公众的关系和责任
正确答案： C,A解析： 除以上四项外，还包括从与职业的关系和责任方面对CFA执业者的行为标准进行规范。 -
第13题：
AIMR由原来的（ ）于1990年合并而成，总部设在美国。
A．特许金融分析师学院
B．金融分析师联盟
C．欧洲证券分析师公会
D．亚洲证券分析师联合会
正确答案：AB
【解析】AIMR由原来的金融分析师联盟、特许金融分析师学院于1990年合并而成，总部设在美国。 -
第14题：
AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。( )
正确答案：×
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第15题：
AIMR是北美的证券分析师组织，由金融分析师联盟和特许金融分析师学院于1990年合并而成，总部设在加拿大。（ ）
正确答案：B
AIMR的总部设在美国。 -
第16题：
AIMR由原来的（ ）合并而成，总部设在美国。
A．金融分析师联盟
B．欧洲证券分析师公会
C．特许金融分析师学院
D．亚洲证券分析师联合会
E．北美分析师联盟
正确答案：AC
AIMR(The Association for Investment Management and Research)于1990年1月由金融分析联盟与特许金融分析师认证机构合并成立了投资管理与研究协会，简称AlMR。 -
第17题：
CIIA是()的简称。A:欧洲证券分析师组织
B:亚洲证券分析师组织
C:特许金融分析师
D:注册国际投资分析师答案：D解析：注册国际投资分析师（certifiedInternationalInvestmentAnalyst)的简称是CIIA。A项，欧洲证券分析师组织主要是指欧洲证券分析师公会(EuropeanFederationofFinancialAnalystSocieties,EFFAS);B项，亚洲证券分析师组织主要是指亚洲证券与投资联合会(AsianSecuritiesandInvestmentFederation,ASIF);C项，特许金融分析师的简称CFA。 -
第18题：
CFA协会的前身是（ ），它是北美的分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。
A.投资管理与研究协会 B.金融分析师联盟
C.特许金融分析师学院 D.证券分析师委员会答案：A解析：CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA（特许金融分析师）课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA协会的前身是投资管理与研究协会（Association for Investment Management Research，AIMR）。 -
第19题：
特许金融分析师CFA考试报名需要哪些条件？
正确答案: 考生在报名参加考试时，要具备美国本科（或相当程度）的学历，在专业方面，具体并未限制；或四年符合资格的专业工作经验。考试对考生的英语水平无特别要求，但鉴于考试为全英文试卷、全英文做答，故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。 -
第20题：
特许金融分析师CFA考试主要考些什么内容？
正确答案: CFA考试项目涉及范围很广，水平越高，范围就越广，题目也越难。为便于考生复习和准备，每年AIMR都会出一些CFA考试复习资料，针对不同考试水平给出不同的阅读材料，内容全部以原著形式或论文摘录形式出现。根据对1992年CFA考生阅读材料的统计，水平Ⅰ（即最低层次）的阅读材料有15种，水平Ⅱ有15种，水平Ⅲ有19种，其中之大并不亚于攻读MBA或Ph.D所需的阅读材料。
考试内容主要包括：
①伦理和职业标准；②财务会计；③数量技术；④经济学；⑤固定收益证券分析；⑥权益证券分析；⑦组织合管理。
现将各部分按不同水平内容介绍如下（以1992年CFA考试内容为例）。
1．伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有：
①适用法律和监管。
它包括信用标准的本质和适用性；相关法规；监管团体的组织和目的。
②职业准则和标准。
它包括伦理准则；职业操守标准；ICFA有关规章；AIMR有关规章。
③伦理标准和职业义务。
它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系；内部信息问题；监管责任；研究报告和投资建议；补偿利益冲突；信用责任（以上为初级应考内容）；职业道德；投资适宜性。
④伦理行为的问题识别与管理。
它包括信用责任；内部交易；公司治理和机构投资者；“谨慎人”原则（以上为中级加考内容）；能力和合适的关心；安排和接受站偿的利益冲突一般企业伦理价值和义务；伦理组织变化（以上为高级加考内容）。
2．财务会计它涉及的内容有：
①基本会计报表的作用与功能
包括收益表；资产负债表；现金流量表。
②会计报表的解释和使用
包括收入识别；存货成本；折扣方法；可市场化证券投资；表外融资；不良债务重组；租凭和所得税（以上为初级应考内容）；流动现金流分析、汇总；公司间投资和企业合并。
③若干专题：如财务报表分析的目的；有效市场假设的意义；会计标准；财务报表的调整；国际会计和价格水平调整等。
（中、高级应考①～③的全部科目）。
3．数量分析它涉及内容有：
①数量分析方法导论；复利、现值和未来值的数学计算；基本统计和回归分析；风险测量和衍生证券导论（①为初级应考内容）
②高级回归分析基本及高级期权和期货定价
（①～②为中、等级应考内容）。
4．经济学它包括：
①宏观经济学主要内容；
②国际经济学；
③微观经济重点与分析（①～③为初级应考范围）；
④经济预测（①～④为中级应考范围）；
⑤证券分析和组合管理应用；
⑥当前美国及全球经济问题（④～⑥为高级应考范围）。
5．固定收益证券分析这方面的应考内容有：
①导论
包括固定收益证券特点；国际固定收益证券市场。
②数学性质
包括价格／收益关系；期间和凸型（①～②为初级应考内容）
③作用评价
包括债券评价；收益和现金分析；资产保护和合约。
④市场分析
包括收益曲线；预测利率；国际市场和衍生证券。（①～④为中级应考内容）
⑤组合决策
包括积极型的决策；被动型决策指数。（①～⑤为高级应考内容）。
6．权益证券（股票）分析它涉及的内容有：
①导论
包括投资环境；证券高层；证券交易机制；证券市场；历史及全球性投资。
②财务分析
包括比率；ROE分配；财务报表分析和资本结构。
③评价方法
包括收益；红利折扣；现金流；资产定价及技术分析。
④公司分析和评价
包括基本分析；行业和经济内容和分析纲要；（以上为初级应考内容）；预测；相对环境；公司计划和决策；质量因素及研究报告（以上为中级应考内容）。
⑤投资决策
包括趋势；市场非有效性和心理影响。
⑥公司重组
包括LBO及收购。
⑦风险资本和紧密控股公司
包括分析和评价（①～⑦为高级应考内容）。
7．组合管理它涉及的内容有：
①金融资产管理原则
包括组合管理定义和基本概念。
②投资者目标
包括投资限制因素和政策。
③资产分配
包括期望收益和风险；最佳组合及动态决策等（①～③为初级应考内容）
④衍生证券分析
⑤预期因素
包括社会、政治、经济及资本市常
⑥组合政策的完整笥和预期因素
包括结构、变化及执行等内容（①～⑥为中级应考内容）
⑦组合绩效的评价
包括绩效标准、基准误差和国际比较等（①～⑦为高级应考内容）。
以上CFA资格考试水平的内容是1992年的考试涉及范围，从总体上看，每年的内容变化不大。但近几年，AIMR又补充一此新的内容，如1998年的CFA考试除了原有内容外，还包括全球市场和投资工具、其它投资方式分析（房地产投资分析、投资公司分析、货币或外汇交易投资分析）等。总之，CFA考试涉及面广，且有相当难度。 -
第21题：
关于投资管理与研究协会，正确的说法有（）。
- A、投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织
- B、投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成
- C、会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格
- D、投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部
正确答案:B,D -
第22题：
CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（）。
- A、北美的证券分析师组织
- B、欧洲证券分析师的协会组织
- C、亚洲证券分析师的协会组织
- D、拉丁美洲证券分析师公会
正确答案:A -
第23题：
投资管理与研究协会（AIMR）是（）。
- A、北美的证券分析师组织
- B、欧洲证券分析师的协会组织
- C、亚洲证券分析师的协会组织
- D、拉丁美洲证券分析师公会
正确答案:A