对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A、1B、2C、3D、5

题目

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
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1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )

2.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．在证监会网站公示

3.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）

4.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．1B．2C．3D．5

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  • 第1题：

    下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

    A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
    D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    考察期货从业资格的申请。

  • 第2题：

    以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

    A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
    D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
    取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，
    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，
    应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，
    不得在机构中开展期货业务活动。
    其第十条规定，
    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，
    应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德：(二)
    已被本机构聘用；(三)最近3
    年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)
    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3
    年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
    机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
    不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第3题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中囯证监会责令改正，给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第4题：

    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.在协会网站公示

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第5题：

    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。

    A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
    C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
    D.注册资本不低于8000万元人民币

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第6题：

    根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

    A.期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.期货保证金安全存管监控机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第7题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第8题：

    机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（  ）万元以下罚款。
    A

    5

    B

    3

    C

    10

    D

    1


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。
    A

    32

    B

    31

    C

    52

    D

    51


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（  ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（ ）向中国期货业协会申请从业资格。

    A、地方期货协会
    B、所在机构
    C、中国证监会派出机构
    D、个人

    答案：B
    解析：
    第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。

  • 第14题：

    下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
    D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    考察期货从业资格的申请。

  • 第15题：

    在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。

    A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
    B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
    C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
    D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第16题：

    未取得从业资格。擅自从事期货业务的，中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的．中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。故本题答案为A。

  • 第17题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会仅责令改正。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告。故本题答案为B。

  • 第18题：

    未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

    A.1
    B.10
    C.5
    D.3

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第19题：

    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
    ①取得中国证监会的业务许可
    ②取得中国证券业协会的业务许可
    ③取得证券、期货投资咨询从业资格
    ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

  • 第20题：

    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

    • A、申请期货从业人员资格
    • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    • C、期货从业人员从事期货业务
    • D、期货从业人员从事非期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

    • A、32
    • B、31
    • C、52
    • D、51

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有(    )。
    A

    经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

    B

    从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

    C

    从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    D

    注册资本不低于8000万元人民币


    正确答案： B,A
    解析：

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