更多“结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风”相关问题
  • 第1题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括( )。

    A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

    B.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

    C.具有期货从业人员资格

    D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )

    A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B.取得金融期货经纪业务资格

    C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    非结算会员委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

  • 第4题:

    具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条,具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为B。

  • 第5题:

    申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )年。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案:B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

  • 第6题:

    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()


    正确答案:正确

  • 第7题:

    期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()


    正确答案:正确

  • 第8题:

    单选题
    结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    1


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    判断题
    非结算会员委托全面结算会员结算,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进入期货交易所。(  )[2010年5月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条规定,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

  • 第10题:

    判断题
    期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有(  )。
    A

    取得金融期货经纪业务资格

    B

    注册资本不低于5000万元

    C

    结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

    D

    公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上


    正确答案: D,C
    解析: 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条至第九条规定,C项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人2年以上经历”,D项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。

  • 第12题:

    多选题
    申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有(  )。
    A

    具有期货从业人员资格

    B

    具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C

    具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

    D

    具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验


    正确答案: A,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

  • 第13题:

    申请首席风险官的任职资格,应当具备下列( )条件。

    A.通过中国证监会认可的资质测试

    B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验


    正确答案:ABC
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十一条规定,申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第14题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。

    A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

    B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

    D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案:ABCD

  • 第15题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )

    A.取得金融期货经纪业务资格、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    B.具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:(一)取得金融期货经纪业务资格;(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)近6年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营;(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内.故本题答案为ABCD。

  • 第16题:

    申请期货公司首席风险官的任职资格,需要满足的条件是( )。

    A.具有期货从业人员资格
    B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    C.通过中国证监会认可的资质测试
    D.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。选项ABC正确。第十三条,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。D项正确。因此本题答案为ABCD。

  • 第17题:

    非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。故本题答案为A。

  • 第18题:

    全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括()。

    • A、保证金标准
    • B、非结算会员结算准备金最高余额
    • C、风险管理措施
    • D、交易指令下达方式及审查或者验证措施

    正确答案:B

  • 第19题:

    多选题
    申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有(  )。
    A

    期货从业人员资格

    B

    大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C

    从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

    D

    从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验


    正确答案: D,C
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

  • 第20题:

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(  )年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案: C
    解析: 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第三项规定。

  • 第21题:

    单选题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以(  )。
    A

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    B

    代客户下达交易指令

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    利用客户的期货结算账户进行期货交易


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    判断题
    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案: B
    解析: 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历。