期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当（　）。A、给予多收取手续费三倍的罚款B、追究其刑事责任C、责令退还多收取的手续费D、将多收取的手续费上缴国库

题目

期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当（　）。

  • A、给予多收取手续费三倍的罚款
  • B、追究其刑事责任
  • C、责令退还多收取的手续费
  • D、将多收取的手续费上缴国库
相似考题

1.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。（ ）

2.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务 院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 （ ）

3.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。 A.证券监督管理机构 B.期货交易所 C.期货监督管理机构 D.证券交易所

4.下列关于期货交易保证金制度的说法，错误的是( )。A．期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准B．期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放C．期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有D．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

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  • 第1题：

    下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是（　　）。

    A.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准
    B.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放
    C.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有
    D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有
    E.在期货交易中，交易者可以与期货交易所约定不予缴纳保证金

    答案：A,B,D
    解析：
    保证金是指期货交易者按照规定标准向交易所缴纳的资金，用于结算和保证履约，归客户所有，C项错误。在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约，E项错误。

  • 第2题：

    期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

    A. 期货公司
    B. 会员
    C. 期货交易所
    D. 国务院期货交易管理机构

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

  • 第3题：

    期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。

    A: 期货公司
    B: 会员
    C: 期货交易所
    D: 国务院期货交易管理机构

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

  • 第4题：

    对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚( )。

    A.违反规定收取手续费的
    B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
    C.违反规定接纳会员的
    D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的；(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第5题：

    下列关于结算担保金的表述，正确的有（）。

    • A、全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    • B、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    • C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
    • D、全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。

    • A、期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
    • B、期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
    • C、结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
    • D、期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    保障基金的后续资金来源包括（）。
    A

    期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

    B

    期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5%缴纳

    C

    期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰~10‰的比例缴纳

    D

    保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰~10‰的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

  • 第8题：

    单选题
    期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（  ）。
    A

    给予多收取手续费10倍的罚款

    B

    责令双倍退还多收取的手续费

    C

    责令退还多收取的手续费

    D

    责令将多收取的手续费上缴国库


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列（  ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
    A

    违反规定收取手续费的

    B

    违反规定使用、分配收益的

    C

    不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

    D

    不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司向会员收取的保证金归属于（）所有。
    A

    期货公司

    B

    会员

    C

    期货交易所

    D

    国务院期货交易管理机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（　　）。[2010年5月真题]
    A

    全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

    B

    全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

    C

    全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

    D

    全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金


    正确答案： A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

  • 第12题：

    多选题
    对期货交易所的下列（　　）行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。[2012年3月真题]
    A

    违反规定收取手续费的

    B

    不按照规定建立、健全结算担保金制度的

    C

    违反规定接纳会员的

    D

    不按照规定提取、管理和使用风险准备金的


    正确答案： A,D
    解析： 《期货交易管理条例》第六十五条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得:（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第13题：

    ()依法收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。

    A.期货交易所向会员
    B.期货公司向客户
    C.期货交易所向客户
    D.期货公司向会员

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第28条的规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

  • 第14题：

    下列关于期货保证金的表述，符合法律法规规定的有（ ）。

    A.全面结算会员期货公司应当按照交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金
    B.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
    C.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
    D.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

  • 第15题：

    期货投资者保障基金的后续来源包括（）。

    A.期货交易所按其向期货公司会员收取的风险准备金的千万分之五缴纳
    B.保障基金管理机构追偿或者接受的合法财产
    C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
    D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货投资者保障基金管理办法》第9条第2款的规定，保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

  • 第16题：

    期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

    A.期货交易所
    B.期货公司
    C.会员
    D.期货监督管理机构

    答案：C
    解析：
    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

  • 第17题：

    期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

    • A、给予多收取手续费十倍的罚款
    • B、责令双倍退还多收取的手续费
    • C、责令退还多收取的手续费
    • D、责令将多收取的手续费上缴国库

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

    B

    全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

    C

    非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨

    D

    期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第25条第2款的规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。因此选项B说法错误。根据该法第27条的规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。因此选项C说法错误。

  • 第19题：

    多选题
    关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（　　）。
    A

    期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

    B

    期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金

    C

    结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金

    D

    期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金


    正确答案： A,C
    解析： 《期货交易所管理办法》第六十五条第二款规定，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。

  • 第20题：

    单选题
    期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（  ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
    A

    不得高于

    B

    不得低于

    C

    要远远高于

    D

    要远远低于


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于结算担保金的表述，正确的有（）。
    A

    全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

    B

    交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

    C

    全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

    D

    全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

  • 第22题：

    单选题
    期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当（　）。
    A

    给予多收取手续费三倍的罚款

    B

    追究其刑事责任

    C

    责令退还多收取的手续费

    D

    将多收取的手续费上缴国库


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十八条第一款、第三款的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。

  • 第23题：

    判断题
    期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

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