证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

题目

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

相似考题

1.一般情况下，整改工作的完成情况由本级行()予以审核。A.整改责任部门B.整改督办部门C.内控合规部门D.风险管理部门

2.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

3.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

4.商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、 B.预测、识别、报告、评估、整改、监控 C.监控、评估、测试、应对、整改、防范 D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

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  • 第1题：

    公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    根据合规要求监督整改实施，督促网点及时进行差错整改，主动与网点沟通整改意见，持续跟进整改结果，并关注整改效果，属于农合机构会计结算条线人员的岗位职责中的（）。

    • A、账户管理
    • B、业务支持
    • C、事后监督管理
    • D、业务监督

    正确答案:D

  • 第4题：

    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

    • A、督促
    • B、监督
    • C、督导
    • D、督办

    正确答案:D

  • 第5题：

    专项或综合检查的报告、整改情况在规定时间内同时抄送同级（）。

    • A、内控合规部门
    • B、风险管理部门
    • C、监察部门
    • D、办公室

    正确答案:A

  • 第6题：

    每个重大风险事项发生后，（）等职能部门要及时制定整改措施并定期检查、反馈整改效果。

    • A、人力资源
    • B、合规
    • C、内审
    • D、风险管理
    • E、经营部门

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    一般情况下，整改工作的完成情况由本级行（）予以审核。
    A

    整改责任部门

    B

    整改督办部门

    C

    内控合规部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    消防安全管理部门或消防安全管理人接到火灾隐患报告后，应当（）组织检查，研究制定整改方案，确定整改措施、整改期限、整改责任人和部门，报单位消防防安全责任人审批。
    A

    及时

    B

    抽空

    C

    不予

    D

    立即


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    整改单位一般为被发现存在具体问题部门；被发现问题属于无下设部门的基层机构的，该基层机构为整改单位。整改单位承担具体整改工作（）
    A

    制定整改计划，明确具体的整改责任人

    B

    执行审批后的整改计划，落实各项整改措施

    C

    记录并按时报告整改工作进展及落实情况

    D

    配合整改验证工作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    被审计单位为分行的，分行内控合规部门具体负责牵头组织分行的审计整改，包括审计整改的协调、督促、汇总、报告、反馈及审计整改情况的系统录入等工作（）
    A

    协调

    B

    督促

    C

    汇总

    D

    报告

    E

    反馈


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    消防安全管理部门或消防安全管理人接到火灾隐患报告后，应当（）组织检查，研究制定整改方案，确定整改措施、整改期限、整改责任人和部门，报单位消防防安全责任人审批。

    • A、及时
    • B、抽空
    • C、不予
    • D、立即

    正确答案:D

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发[2014]247号）规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。

    • A、合规与风险部门
    • B、计划财务部门
    • C、审计监察部门
    • D、相关主管部门

    正确答案:D

  • 第16题：

    针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规检查和评价制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）
    A

    分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。

    B

    分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。

    C

    对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。

    D

    对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    关于后续监督，以下叙述正确的是（）。
    A

    整改督办部门应根据整改工作情况，按年度开展后续监督，验证整改结果

    B

    后续监督原则上应采取现场检查方式

    C

    后续监督重点验证整改的及时性、真实性和有效性

    D

    整改督办部门应根据后续监督情况撰写后续监督报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    每个重大风险事项发生后，（）等职能部门要及时制定整改措施并定期检查、反馈整改效果。
    A

    人力资源

    B

    合规

    C

    内审

    D

    风险管理

    E

    经营部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
    A

    督促

    B

    监督

    C

    督导

    D

    督办


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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