上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。A、有保荐人进行的内核工作B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核C、发行审核委员会审核、核准发行D、有中国证监会进行的受理文件、初审

题目

上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

  • A、有保荐人进行的内核工作
  • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
  • C、发行审核委员会审核、核准发行
  • D、有中国证监会进行的受理文件、初审
相似考题

1.上市公司公开发行新股是指(　　)。A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份

2.上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。 （ ）

3.中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 （ ）

4.上市公司发行新股只能采用公开发行，不能采用非公开发行。（ ）

更多“上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    上市公司非公开发行新股是指( )。

    A、上市公司向特定对象发行新股

    B、上市公司向不特定对象发行新股

    C、向原股东配售股份

    D、向不特定对象公开募集股份


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  • 第2题：

    上市公司发行新股，只能通过公开发行方式发行。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

    A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．由中国证监会进行的受理文件、初审


    正确答案：ABCD
    本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。

  • 第4题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．有中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准文件


    正确答案：ABCD
    熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

  • 第5题：

    上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股。（ ）


    正确答案：×
    上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（简称"配股"）和向不特定对象公开募集股份（简称"增发"）。

  • 第6题：

    上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括的内容有()。

    A:上市公司进行的内核
    B:保荐机构出具发行保荐书
    C:对承销商备案资料的合规性审核
    D:中国证监会进行的受理文件

    答案：B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案资料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第10题：

    上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

    • A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
    • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    • C、由中国证监会进行的受理文件、初审
    • D、发行审校委员会审核、核准发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。
    A

    首次公开发行股票

    B

    公开发行公司债券

    C

    发行国债

    D

    上市公司发行新股


    正确答案： B,D
    解析： （1）选项ABD://首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准
    （2）选项C://国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

  • 第13题：

    上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。（ ）


    正确答案：×
    上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”)；上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。

  • 第14题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


    正确答案：C
    《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

  • 第16题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。 （ ）


    正确答案：A
    掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P230。

  • 第18题：

    上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，并且只指向不特定对象公开募集股份。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第20题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

    A:由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
    B:保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
    C:由中国证监会进行的受理文件、初审
    D:发行审核委员会审核、核准发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第21题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。

  • 第22题：

    E市公司公开发行新股是指（）。

    • A、上市公司向不特定对象发行新股
    • B、上市公司向特定对象发行新股
    • C、向原股东配售股份
    • D、向不特定对象公开募集股份

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

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