融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A、上市交易超过3个月B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C、基金持有户数不少于1000户D、基金持有户数不少于4000户
题目
融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。
- A、上市交易超过3个月
- B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
- C、基金持有户数不少于1000户
- D、基金持有户数不少于4000户
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参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题：
融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、65%
正确答案：A
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第2题：
交易型开放式指数基金(ETF)在交易所上市交易并且基金份额可变。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。
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第3题：
下列关于ETF和LOF的说法，错误的是()。A:上海证券交易所称ETF为“交易型开放式指数基金”
B:ETF和LOF都可以在交易所上市交易
C:LOF专指增加了交易所交易方式的普通开放式证券投资基金
D:ETF或LOF只具有开放式基金的属性答案：D解析：投资者买卖ETF或LOF，既可以在一级市场以申购、赎回的方式进行交易，也可以在二级市场以撮合方式进行交易。因此，ETF或LOF是普通开放式证券投资基金的创新产物，既具有开放式基金的属性，同时兼有封闭式基金在交易方式上的特点，D选项说法错误。 -
第4题：
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B:《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C:《上市开放式基金业务规则》
D:《上市开放式基金业务指引》答案：C,D解析：在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（ExchangeTradedFunds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。 -
第5题：
关于交易所上市基金的特征，下列说法不正确的是（ ）。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B.ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
C.其申购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是像现有开放式基金那样以现金申购赎回
D.不可以在交易所挂牌买卖，投资者不能像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额答案：D解析：交易所上市基金可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额。 -
第6题：
ETF与现有开放式基金相比，有三个鲜明特征，分别是（ ）。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票，封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B.ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大的优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
C.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
D.其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
E.ETF基金是指数型开放式基金答案：A,B,C解析：选项D不是ETF和其他开放式基金相比的特征，其他开放式基金也有这个特点。 -
第7题：
标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合的条件有（ ）。
A.上市交易超过3个月
B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C.基金持有户数不少于4000户
D.日均成交额在5000万以上答案：A,B,C解析：标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合的条件有：（1）上市交易超过3个月；（2）近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元；(3)基金持有户数不少于4 000户。 -
第8题：
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易
型开放式指数基金的，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.上市交易超过5 个交易日
Ⅱ.最近5 个交易日内平均资产规模不低于5 亿元
Ⅲ.用户数不少于1000 户
Ⅳ.用户数不少于2000 户A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，标的证券为交易型开放式
指数基金的，应当符合下列条件：（1）上市交易超过5 个交易日。（2）最近5 个交易日
内的日平均资产规模不低于5 亿元。（3）基金持有户数不少于2000 户。（4）本所规定的
其他条件。 -
第9题：
在我国，ETF可称为（）
- A、上市开放式基金
- B、基金中的基金
- C、交易型开放式指数基金
- D、交易所交易基金
正确答案:C,D -
第10题：
ETF的全称是：（）。
- A、交易所基金
- B、交易型基金
- C、交易型开放式基金
- D、交易型开放式指数基金
正确答案:D -
第11题：
关于交易所上市基金的特征，下列说法正确的有（）。
- A、它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
- B、ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于.它是在交易所挂牌的，交易非常便利
- C、其中购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF.而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
- D、ETF与现有的开放式基金有本质的区别
- E、ETF基本是指数型封闭式基金
正确答案:A,B,C -
第12题：
单选题融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户Ⅳ.交易所规定的其他条件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第13题：
融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（ ）。 A．上市交易超过3个月 B．近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元 C．基金持有户数不少于1 000户 D．基金持有户数不少于4 000户
正确答案：ABD
【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。 -
第14题：
我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为（ ）。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．交易所基金
D．交易所交易基金
E．交易型开放式指数基金
正确答案：BE
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第15题：
对于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法正确的是（ ）。A. 以蓝筹股指数为标的
B. 可以实现分散化投资
C. 可以在柜台申购与赎回
D. 可以在交易所公开竞价交易答案：B,C,D解析：A项，ETF既有以大盘指数为标的的产品，也有以相对窄盘为标的资产的产品，即不只是以蓝筹股指数为标的;B项，投资者借助ETF可以投资于某些分散化的一揽子股票；C、D两项，ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购与赎回。 -
第16题：
关于交易所上市基金的特征，下列说法正确的有（ ）。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B.ETF基金是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于．它是在交易所挂牌的，交易非常便利
C.其中购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回 ETF．而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
D.ETF与现有的开放式基金有本质的区别
E.ETF基本是指数型封闭式基金答案：A,B,C解析：从本质上看，ETF属于开放式基金的一种特殊类型，所以D选项说法有误：ETF基本是指数型开放式基金，所以E说法有误。 -
第17题：
下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中，正确的有( )。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B.ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
C.ETF的申购赎回有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
D.不可以在交易所挂牌买卖，投资者不能像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
E.ETF在本质上是封闭式基金答案：A,B,C解析：ETF可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额，所以D项说法有误。ETF在本质上是开放式基金，所以E项说法有误。 -
第18题：
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。A:申赔
B:认购
C:赎回
D:交易答案：A,B,C,D解析：根据我国相差规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。 -
第19题：
(2019年)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）
Ⅰ.上市交易超过5个交易日的
Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
Ⅲ.基金持有户数不少于2000户
Ⅳ.交易所规定的其他条件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：标的证券为交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日； ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； ③基金持有户数不少于2 000户： ④交易所规定的其他条件。 -
第20题：
ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质区别，但其本身具有的鲜明特征包括（ ）。A.投资者可以现金申购或者赎回ETF
B.ETF与现有的指数型开放式基金相比，最大的优势在于是在交易所挂牌，交易非常便利
C.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF
D.可以在交易所挂牌交易，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接购买ETF份额
E.ETF基本是指数型开放式基金答案：B,C,D,E解析：ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别，但其本身有三个鲜明特征：①它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；②ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它在交易所挂牌，交易非常便利；③其申购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购或赎回。 -
第21题：
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（ ）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
- A、认购
- B、交易
- C、申购
- D、赎回
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交易的基金。
正确答案:正确 -
第23题：
判断题交易型开放式指数基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份额可变。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。