证券自营业务决策的自主性表现在（）。A、交易行为的自主性B、信息采集的自主性C、交易方式的自主性D、交易品种、价格的自主性

题目

证券自营业务决策的自主性表现在（）。

  • A、交易行为的自主性
  • B、信息采集的自主性
  • C、交易方式的自主性
  • D、交易品种、价格的自主性
相似考题

1.下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（ ）。A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性

2.决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券自营业务的特点包括决策的自主性、交易的风险性和收益的确定性。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )．

    A．自营业务的交易收益具有自主性

    B．自营业务的交易风险具有自主性

    C．自营业务交易的税费具有自主性

    D．自营业务具有选择交易价格的自主性


    正确答案：D
    10.D【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。决策的自主性表现在： ①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

  • 第2题：

    证券自营业务决策的自主性表现在（ ）。 A．交易行为的自主性 B．信息采集的自主性 C．交易方式的自主性 D．交易品种、价格的自主性


    正确答案：ACD
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P189。

  • 第3题：

    证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。

    A．交易行为的自主性

    B．选择交易价格的自主性

    C．选择交易方式的自主性

    D．选择交易品种的自主性

    E．选择交易对手的自主性


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    自营业务的特点

    证券经营机构自营业务的特点有（ ）。

    A．自主性

    B．收益性

    C．风险性

    D．优先性


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的（ ）表现。

    A． 选择交易对手的自主性

    B． 选择交易品种的自主性

    C． 选择交易方式的自主性

    D． 选择交易价格的自主性


    正确答案：A

  • 第6题：

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。

    A:业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
    B:交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
    C:交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
    D:信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

    答案：B,C
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在这些方面：①交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

  • 第7题：

    证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，F列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是()。

    A:自营业务的交易收益具有自主性
    B:自营业务的交易风险具有自主性
    C:自营业务交易的税费具有自主性
    D:自营业务具有选择交易价格的自主性

    答案：D
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。决策的自主性表现在：①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

  • 第8题：

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
    A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
    B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
    C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
    D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策


    答案：B,C
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：（1）交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；（2）选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时 间、条件自主决定；（3）选择交易品种、价格的自主性，即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

  • 第9题：

    证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

    A.非自营业务部门
    B.自营投资决策机构
    C.董事会
    D.自营业务部门

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管
    理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

  • 第10题：

    按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。[2017年6月真题]
    A

    收益的不稳定性

    B

    证券经纪商的中介性

    C

    交易的风险性

    D

    决策的自主性


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性和价格变动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（　　）。
    A

    监事会是自营业务的最高决策机构

    B

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

    D

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第13题：

    下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )．（1分）

    A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

    B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种

    C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖

    D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策


    正确答案：AC
    114. AC【解析】自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

  • 第14题：

    证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（ ）。 A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性


    正确答案：BCD
    证券公司自营买卖业务决策的自主性特点主要表现在：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。A项属于证券公司自营买卖业务交易的风险性。

  • 第15题：

    证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。

    A、交易行为的自主性

    B、选择交易价格的自主性

    C、选择交易方式的自主性

    D、选择交易品种的自主性

    E、选择交易对手的自主性


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。

    A．交易行为的自主性

    B．选择交易价格的自主性

    C．选择交易方式的自主性

    D．选择交易品种的自主性


    正确答案：ABCD
    决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。

  • 第17题：

    从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为()。

    A:信息的公开性
    B:收益的不稳定性
    C:决策的自主性
    D:交易的风险性

    答案：C
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在以下方面：交易行业的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。

  • 第18题：

    证券公司自营买卖业务的首要特点为()。

    A:交易的风险性
    B:决策的自主性
    C:收益的不确定性
    D:收益的确定性

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第19题：

    证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。

    A:交易行为的自主性
    B:选择交易价格的自主性
    C:选择交易方式的自主性
    D:选择交易品种的自主性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。

  • 第20题：

    证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。
    A.决策的自主性 B.交易的风险性

    C.收益的不确定性 D.交易价格的自主性


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。证券公司自营买卖业务特点有:（1)决策的自主性；（2)交易的风险性；（3)收益的不确定性，其中首要特点即为决策的自主性，这表现在：①交易行为的自主 性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

  • 第21题：

    证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。

    • A、自营业务决策制度
    • B、自营操作原则
    • C、自营的内部决策
    • D、自营的内部检查
    • E、自营的财务制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

    • A、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
    • B、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
    • C、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
    • D、交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

    正确答案:A,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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