参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题:

    证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    我国《征券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。 A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D.证券交易价格或交易量明显异常的情形


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P230。

  • 第3题:

    沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易,予以重点监控的异常行为有()。

    A.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

    B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

    C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

    D.一段时期内进行大量且连续的交易


    正确答案:ABCD

  • 第4题:

    我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

    A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;买卖证券的时间、数量、方式受限行为;可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为;证券交易价格或交易量明显异常的情形;证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

  • 第5题:

    根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,深圳证券交易所对证券交易中的()事项,予以重点监控。

    A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
    D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

    答案:A,B,C,D
    解析:
    除上述四项外,深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括:证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。

  • 第6题:

    根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为,予以重点监控。()


    答案:对
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第7题:

    根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或者交易量的异常交易行为,予以重点监控。 ( )


    答案:对
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第8题:

    《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列( )事项予以重点监控。
    A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
    C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券 交易中的下列事项,予以重点监控:(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;(2)证 券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交 易所业务规则等相关规定限制的行为;(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交 易行为;(4)证券交易价格或者证券交易量明显弄常的情形;(5)深圳证券交易所认为需要 重点监控的其他事项。

  • 第9题:

    证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括( )。
    A.非现场检査 B.交易行为实时监控
    C.现场检査 D.限制交易


    答案:D
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现 场的方式对会S证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

  • 第10题:

    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。
    Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
    Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
    Ⅲ.其他需要重点监控的账户
    Ⅳ.持续盈利的账户
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案:B
    解析:
    《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定,会员应当重点监控下列证券账户的交易行为:被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

  • 第11题:

    证券交易所对证券交易实行实时监控。()


    正确答案:正确

  • 第12题:

    单选题
    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定,会员应当重点监控下列证券账户的交易行为:被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

  • 第13题:

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ( )


    正确答案:B
    熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P15。

  • 第14题:

    证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告。 ( )


    正确答案:√
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节,P68。

  • 第15题:

    我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。
    A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    D.证券交易价格或交易量明显异常的情形


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易,题中四项为交易所予以重点监控的行为。

  • 第16题:

    证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。
    A.非现场检查 B.交易行为实时监控
    C.现场检查 D.限制交易


    答案:D
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根 据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

  • 第17题:

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 ( )


    答案:错
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第18题:

    证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查,会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。()正确错误


    答案:对
    解析:
    证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行现场或现场调查,会员及其证券营业部。投资者应当予以配合。

  • 第19题:

    对于可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券的行为,上海证券交易所视为异常交易行为并予以重点监控。()


    答案:对
    解析:

  • 第20题:

    证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。

    A:限制交易
    B:非现场检查
    C:现场检查
    D:交易行为实时监控

    答案:A
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

  • 第21题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控( )
    ①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券
    ②两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
    ③大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
    ④一段时期内进行大量且连续的交易

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②

    答案:A
    解析:
    上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控:(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券。
    (2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
    (3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
    (4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
    (5)大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格。
    (6)频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。
    (7)巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。
    (8)一段时期内进行大量且连续的交易。
    (9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。
    (10)大量或者频繁进行高买低卖交易。
    (11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。
    (12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
    (13)证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

  • 第22题:

    我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。

    • A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    • B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    • C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    • D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题:

    根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

    • A、大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
    • B、巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
    • C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
    • D、一段时期内进行大量且连续的交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题:

    单选题
    下列关于证券交易所证券监管职责的说法中,错误的是(  )。
    A

    按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

    B

    为组织公平的集中交易提供保障

    C

    对证券交易实行实时监控

    D

    对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案: D
    解析:
    根据《证券法》第109条和112条,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要,可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时报告国务院证券监督管理机构。