按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金产品风险评价所依据的因素包括（）A、基金的历史规模和持仓比例B、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C、基金成立以来有无违规行为发生D、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

题目

按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金产品风险评价所依据的因素包括（）

  • A、基金的历史规模和持仓比例
  • B、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
  • C、基金成立以来有无违规行为发生
  • D、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
相似考题

1.销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括( )。A．基金招募说明书所明示的投资方向B．基金的历史规模和持仓比例C．基金的过往业绩D．基金净值的历史波动程度

2.下列关于基金产品的风险评估包括（ ）。A．风险等级包括低等级、中级等级和高登记风险三个层次B．基金产品的风险包括历史规模和持仓比例C．基金成立以来有无违规行为发生D．基金招募说明书所明示的投资方向

3.基金产品风险评价应当根据的因素不包括()。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金报送的材料D.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

4.基金产品风险评价应依据的因素有（ ）。 A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B．基金的历史规模和持仓比例 C．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 D．基金成立以来有凭违规行为发生

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  • 第1题：

    下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

    A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    B.权威人士发表的基金业绩预测
    C.基金成立以来有无违规行为发生
    D.基金的历史规模和持仓比例

    答案：B
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；二是基金的历史规模和持仓比例；三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；四是基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第2题：

    (2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。
    Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
    Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：（1）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。（2）基金的历史规模和持仓比例。（3）基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。（4）基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第3题：

    基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（ ）。
    Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
    Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察基金销售适用性产品风险评价的要求； 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

  • 第4题：

    关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()

    A.基金的历史规模和持仓比例
    B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    C.基金的未来业绩展望
    D.基金成立以来有无违法行为发生

    答案：C
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

  • 第5题：

    在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

    A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    B.基金托管人的资本金规模
    C.基金的历史规模和持仓比例
    D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    答案：B
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

  • 第6题：

    (2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。

    A.基金成立以来有无违规行为发生
    B.基金历史规模、持仓比例
    C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
    D.基金的管理费率

    答案：D
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

  • 第7题：

    基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（ ）。

    A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    B.基金的历史规模和持仓比例
    C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    D.基金成立以来有无亏损情况

    答案：D
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第8题：

    基金产品风险评价应依据的因素有（）。

    • A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    • B、基金的历史规模和持仓比例
    • C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    • D、基金成立以来有无违规行为发生

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    基金产品风险评价的主要依据不包括（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

    B

    基金的管理费率

    C

    基金成立以来有无违规行为发生

    D

    基金历史规模、持仓比例


    正确答案： B
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

  • 第10题：

    单选题
    基金产品风险评价的依据不包括（）。
    A

    基金管理费率

    B

    基金成立以来有无违规行为发生

    C

    过往业绩及基金净值的历史波动程度

    D

    基金的历史规模、持仓比例


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。
    A

    基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    B

    基金的历史规模和持仓比例

    C

    基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

    D

    基金3个月内来有无违规行为发生


    正确答案： C
    解析： 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：（1）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。（2）基金的历史规模和持仓比例。（3）基余的过往业绩及基金净值的历史波动程度。（4）基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第12题：

    单选题
    基金产品风险评价依据因素不包括（   ）。
    A

    基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    B

    基金的历史规模和持仓比例

    C

    基金的过往业绩

    D

    基金的预测业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金产品风险评价的依据主要有（ ）。
    Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
    Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金产品风险评价。基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。参见教材（下册）P150。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。

    A.基金的历史规模和持仓比例
    B.基金成立以来有无违规行为发生
    C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    D.基金的未来业绩展望

    答案：D
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第15题：

    在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（ ）。

    A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    B.基金的历史规模和持合比例
    C.基金托管人的资本规模
    D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    答案：C
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第16题：

    基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（ ）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第17题：

    基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

    A．基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
    B．基金的管理费率
    C．基金成立以来有无违规行为发生
    D．基金历史规模、持仓比例

    答案：B
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

  • 第18题：

    依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（ ）

    A.基金产品的投资范围和持仓比例
    B.基金经理的历史过往业绩
    C.基金的历史规模
    D.基金净值的历史波动程度

    答案：B
    解析：
    基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；四是基金成立以来有无违规行为发生。

  • 第19题：

    下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。

    • A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    • B、基金的历史规模和持仓比例
    • C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    • D、基金3个月内来有无违规行为发生

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（  ）。
    A

    基金投资团队的过往业绩

    B

    基金管理人的综合管理能力

    C

    基金产品的过往业绩

    D

    基金产品风险评价结果


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于基金产品风险评价主要应依据的因素的是（）。
    A

    基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    B

    基金的历史规模和持仓比例

    C

    基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

    D

    基金管理人的管理能力


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    建设银行基金业务主要从以下（）个方面进行风险等级评价。 ①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。 ②基金的历史规模和持仓比例。 ③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。 ④基金成立以来有无违规行为发生。
    A

    ①

    B

    ③

    C

    ④

    D

    ③④

    E

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（ ）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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